本报讯 记者昨日从中国证监会福州特派办获悉,日前,中国证监会福州特派办查处了一起台湾人在福州非法承包证券投资咨询机构经营权,擅自经营证券咨询业务的案件。目前,该违法行为的有关资料已被移送公安部门。
据中国证监会福州特派办稽查处的有关负责人介绍,今年2月1日,中国证监会福州特派办收到一封群众举报信。举报信称,有一批台湾人在福州租用有执业资格的证券投资咨询 公司牌照,雇用有证券咨询资格的从业人员,与各地电视台联办股评节目,并在节目中发布广告招收会员。
在对相关情况进行了解后,中国证监会福州特派办迅速组织人员实地暗访,并在有关部门配合下于2月6日对该咨询机构进行了查处。经查明,吉林省上证吉龙投资咨询有限公司(2002年1月更名为上海上证吉龙投资咨询有限公司)福州分公司,在未经长春特派办批准,亦未向福州特派办报备的情况下,于2002年1月18日与台湾人洪××、福州人林××签订《合作协议书》,将分公司承包给此二人经营,会员缴纳相关费用后,该咨询机构向会员发送股票信息。
记者昨日还采访了上海上证吉龙投资咨询有限公司有关负责人。据介绍,目前在福州已招收的会员已经全部由具有证券投资咨询资格的总公司接管并由具有证券咨询资格的注册分析师继续提供服务,同时,分公司的咨询业务有关手续也已向上海市证管办提出申请。
中国证监会福州特派办稽查处的有关负责人还告诉记者,类似违法情况在其他省份也有出现,大多发生在沿海城市。他提醒股民,在选择投资咨询机构时要选择合法的且资质和信誉较好的咨询机构进行投资。(本报记者 黄乃君)
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