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美华裔股票经纪因股票买卖欺诈被判5年监管

http://www.sina.com.cn 2002年04月11日16:25 中国新闻网

  中新网纽约4月10消息:纽约华裔股票经纪张玛夏(音译)日前承认进行股票买卖欺诈,在纽约东区联邦法庭被判 处5年监管,外加7万美元赔款以赔偿投资者的损失。

  据美国华文媒体报道,被告张玛夏承认自1996年6月至97年12月之间,操纵在纽约的一家挂牌公司CLUC KCORP的股票,使为数不少的在该公司投资股票投资者损失大笔金钱。

  张玛夏是全球证券公司的股票经纪,CLUCKCORP公司于1996年7月10日发行新股,被告私下购买了2 万股该公司的股票,存入一个假名柏尊明的银行户口内。随后将这些股票推介给其顾客,许多股票投资者相信其所言而纷纷向 他购买这些股票,投资上述公司,尽管该公司股价随后下跌,但被告却鼓励他们久持不必出售,令投资者损失金钱。

  据悉,全球证券公司的任何交易都必须依法向纳斯达克(NASDAQ)和联邦证券交易委员会呈报,但被告涉及上 述股票负责赚取大笔佣金却未依法呈报。

  据警方表示,被告面对多项证券欺诈、电子欺诈及洗黑钱等,他已于较早认罪并被判刑,但法庭当时并未注明被告须 赔款的数目。因此,被告9日再次出庭被重新判刑,他将面对5年监管及赔款7万美元。

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