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山东青岛特派办对证券营业部进行分类

http://www.sina.com.cn 2002年06月05日17:15 半岛都市报

  本报6月4日讯(记者 王绍辉) 日前,中国证监会青岛特派办对辖区内37家证券营业部进行了考核,并根据综合得分结果进行分类,其中A类(优秀)证券营业部11家;B类(良好)证券营业部18家;C类(较差)证券营业部8家。

  本次评出的8家C类证券营业部,主要是面临信证分业的信托公司所属证券营业部。这类证券营业部大多存在内控体系松懈,人心相对浮动,经营业绩较差,信息系统陈旧落后,
案件发生率较高等情况。在机构监管的实际工作中,特派办认为这是一个最大的潜在风险源,应对之加强监管。

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