由中国证监会郑州特派办创建的河南辖区证券市场合作监管模式受到业内人士的普遍关注，有专家认为，在目前的证券市场监管体系下，合作监管不失为一种行之有效的市场监管模式。据了解，合作监管是中国证监会郑州特派办为做好河南辖区证券市场的监管工作探索出的一种全新的监管模式。2002年2月，郑州特派办与新乡市政府签订了《加强合作，促进证券市场规范发展的备忘录》，由此揭开了河南证券监管部门与地方政府加强合作、促进证券市场规范发展的序幕，这种合作监管模式在当时属于全国首例。在此基础上，郑州特派办随
后又与焦作、洛阳、许昌等3个上市公司比较集中的市签订了《备忘录》，扩大合作监管试点范围。
《备忘录》签订后，4个城市指定专门机构和人员加强与郑州特派办的联系与沟通，郑州特派办也想方设法为4个城市的政府和企业提供政策方面的咨询服务。今年，郑州特派办又将合作的范围扩大到了14个市，使河南辖区的绝大多数市都参加了证券合作监管。
开展合作监管，能够充分发挥各级地方政府在规范和发展河南证券市场的优势和积极性，并最终创造出一个让河南资本市场充分发挥作用的良好环境。据介绍，截至目前，在已签订《备忘录》的4个市中，共有上市辅导备案企业13家，占全省的32％。这样的比例在全省各市中是较高的，实践证明，合作监管的模式对建立多层次监管体系具有积极推动作用。
在合作监管过程中，郑州特派办与地方政府密切合作，在防范和化解证券、期货风险方面做了大量工作。针对一些上市公司在检查或年报审核中发现的问题，及时向公司下发整改通知书，并同时通报所在地政府，使政府了解情况，督促其立即整改、规范。对涉及市场稳定的重大问题，郑州特派办发挥了解企业、熟悉政策的优势，积极协助地方政府妥善处理问题。郑州特派办还不断加强培训工作，为合作监管城市指导培育上市企业，培养专业人才。他们先后在合作城市举办了5次股份制改造、股票发行上市及有关规范和发展问题的专题讲座，帮助4市的干部了解证券市场的基本运作规则，增强了基层干部对证券市场的认识。同时又采取“以干代训”的方式，对4市负责证券事务的同志进行深化培训。据郑州特派办主任侯苏庆介绍，下一步该特派办将根据各地的实际情况，与有合作意向的市签署合作备忘录，扩大合作监管的范围，共同推动河南证券市场的健康发展。④4河南日报2003-07-2800:00:00责任编辑：郭俊华
