积极推行公有制的多种有效实现形式——国务院研究室主任魏礼群答本报记者问

　　记者：党的十六届三中全会通过的《决定》提出，要“积极推行公有制的多种有效实现形式”，“使股份制成为公有制的主要实现形式。”这是我们党对公有制实现形式认识的又一重要发展。首先请您谈一下，所有制和所有制的实现形式之间，是一种什么样的关系？

　　魏礼群：从所有制与所有制实现形式的关系看，一种所有制可以有多种实现形式。所有制与所有制的实现形式是两个既相互联系、又不相同的概念。所有制是指对生产资料占有、使用、处置并获得收益等一系列经济权利和经济利益关系的总和，而所有制的实现形式则是指在一定的所有制前提下财产的组织形式和经营方式。所谓财产的组织形式，包括独资、合资和各类资本相互融合等形式，在企业形态上体现为业主制企业、合伙制企业和股份制企业等。所谓经营方式，包括经营资产的直接经营方式和经营资本的间接经营方式。对于经济利益主体而言，拥有经济权利重要，使经济权利得到实现更重要。在市场经济条件下，所有者既可以通过控制一定所有制赋予的全部权利来实现自己的利益，也可以通过权利的分割和部分权利的有偿转让来实现自己的利益。体现在所有制实现形式上，所有者控制全部权利，就形成了独资企业的资本组织形式和经营资产的直接经营方式；所有者有偿让渡了部分权利，比如经营权，就形成了股份制等资本组织形式和经营资本的间接经营方式。可见，相对于所有制，所有制实现形式具有相对独立性。同一种所有制可以有多种实现形式，不同所有制也可以采取同一种实现形式。比如在资本主义国家，有业主制、合伙制、有限责任公司、股份有限公司等多种资本组织形式和经营方式，但并没有改变资本主义私有制的实质。这一切都说明，公有制可以而且应该适应时代发展、经济环境变化和科学技术进步的新情况，采取多种有效实现形式，以促进自身发展和壮大。

　　记者：《决定》提出“推行公有制的多种有效实现形式”，这对于推进改革，完善社会主义市场经济体制会起到什么作用？

　　魏礼群：推行公有制的多种有效实现形式，对于全面推进改革，完善社会主义市场经济体制，不断巩固和发展公有制经济，具有十分重要的意义。

　　推行公有制多种有效实现形式，才能消除传统经济体制下公有制的弊端，促进生产力发展。历史经验告诉我们，在我国社会主义初级阶段，社会生产力水平低而且发展不平衡，同时，由于社会生产力水平的多层次性和所有制结构的多样性，公有制实现形式单一化的路子走不通，公有制实现形式可以而且应当多样化，一切反映社会化大生产规律的组织形式和经营方式都可以大胆利用。通过推行公有制的多种实现形式，才能实现责权利相结合，形成有效的激励机制，调动企业经营管理者和职工的积极性、创造性，使公有资本发挥更大的作用，引导和促进社会生产力发展。

　　实行社会主义市场经济，要求推行公有制多种有效实现形式。企业作为独立的市场主体参与竞争，是社会主义市场经济运行的必要前提。我国是社会主义国家，不能通过搞私有化培育市场主体、发展市场经济。广泛推行公有制的多种有效实现形式，大力发展混合所有制经济，实现投资主体多元化和利益多元化，使国有企业成为自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的市场主体，才能顺应市场经济规律，形成企业优胜劣汰、管理者能上能下、人员能进能出、收入能增能减、技术不断创新、国有资产保值增值等机制，使公有制企业充满活力，在竞争中不断发展壮大。

　　实践证明，推行公有制多种有效实现形式是公有制经济发展壮大的必由之路。党的十五大以来，我们按照建立现代企业制度的改革方向，逐步对国有企业进行了股份制改造。据统计，截止2002年底，已有3468家重点企业完成了公司制改造，改制面接近80%。国家在抓好国有重点企业改革的同时，继续采取改组、联合、兼并、租赁、承包经营、股份合作、出售等形式，放开搞活国有中小企业。改革促进企业生产经营状况明显改善，市场竞争力不断增强，大大推动了国有经济发展。2002年底，国有及国有控股工业企业实现利润达到2636亿元，比1997年增长了2.3倍。国有企业资产由1997年的12.5万亿元增加到2002年的15.46万亿元，增长23.7%。改革的实践说明，股份制等多种形式对公有制经济发展具有明显推动作用和广阔前景。

　　记者：《决定》提出，要“使股份制成为公有制的主要实现形式”，对此您是怎么理解的？

　　魏礼群：《决定》提出，“要适应经济市场化不断发展的趋势，进一步增强公有制经济的活力，大力发展国有资本、集体资本和非公有资本等参股的混合所有制经济，实现投资主体多元化，使股份制成为公有制的主要实现形式”。这是对我们党以往有关论断的继承和发展，是探索公有制和市场经济相结合有效形式的重要成果，反映了我们对公有制有效实现形式问题认识的进一步深化。

　　股份制是社会化大生产和市场经济发展到一定阶段的必然产物，是企业赢得市场竞争优势的一种有效组织形式和运营方式。马克思说过，股份企业“是发展现代社会生产力的强大杠杆”，“它们对国民经济的迅速增长的影响恐怕估价再高也不为过”。由于股份制具有多方面的优越性，现代大中型企业一般都采取了有限责任公司和股份有限公司的形式。如目前美国《幸福》杂志所列世界500家最大工业企业中，绝大多数是职业经理管理控制的上市公司。股份制是现代企业的一种资本组织形式，在不同社会制度的国家都可以用。在资本主义国家，股份制企业主要是私人资本联合形成的。我国是社会主义国家，始终坚持公有制主体地位和发挥国有经济的主导作用，要适应经济社会化、市场化不断发展的趋势，积极推行股份制，鼓励各类资本交叉持股、相互融合，大力发展国有资本、集体资本和非公有资本等参股的混合所有制经济。

　　关于使股份制成为公有制的主要实现形式，可以作几点分析。

　　第一，推行股份制能够放大国有资本功能，增强国有经济的控制力、影响力和带动力。通过发展股份制，国有资本可以吸引和组织更多的社会资本，扩大国有资本的支配范围，放大国有资本的功能。据统计，到2002年底，3468家由重点企业改制形成的股份制企业，国家投入资本7710亿元，但全部注册资本却达到了13304亿元，国有资本支配范围扩大了将近一倍。在股份制企业中，国有资本控股无论是绝对控股还是相对控股，国家实际上都掌握着公司的主要人事、收益分配和重大决策的控制权，用部分国有资本控制着企业全部资本的运用，起到了“四两拨千斤”的作用，从而可以有效地体现国家宏观政策导向，引导国民经济沿着良性轨道运行。

　　第二，推行股份制有利于国有资本流动重组，实现国有资产保值增值。股份制企业提供了一种明晰的财产组织形式，便于国有资本通过资本市场在不同行业和企业间流动。国有资本既可以通过股权转让，退出市场前景暗淡、资本回报率低的行业和经营管理不善的企业，避免国有资产闲置甚至像冰棍融化那样越化越小；也可以通过在资本市场上购买股票，或通过兼并、联合、资产重组等方式进入那些市场前景看好、利润丰厚的行业和经营管理较好的企业，“借鸡生蛋”、“搭车快行”。这样，就可以克服原来国有独资公司那种凝固的、僵化的资产结构，由经营资产过渡到经营资本，优化国有资本配置，提高国有资本运营效率，实现国有资产保值增值，并带动整个国民经济的发展。

　　第三，推行股份制有利于国有企业转换经营机制，成为独立的法人实体和真正的市场主体。由单一国有资本组成的企业，经营责任不明确，权责利脱节，经营管理机制不活，缺乏有效监督和制约，效率和活力不足，难以成为真正的市场主体。通过对国有企业实行股份制改造，实现投资主体多元化，国有资产监督管理机构或授权投资机构代表国家拥有股权，依法派股东代表和董事进入企业，行使所有者职责。企业拥有包括股东投入资本和借贷形成的企业财产，实行所有权与经营权分离，自主经营，自负盈亏，对出资者承担资产保值增值责任，国家不再直接干预企业的生产经营。同时，在公司内部建立规范的法人治理结构，形成股东会、董事会、监事会和经营管理者之间各负其责、协调运转、有效制衡的关系。这样，既保证了国有资本所有者权益，又实现了政企分开，使企业真正实现经营机制转变，以市场主体身份参与竞争，实现国有资产保值增值，谋求企业不断发展。

　　记者：按照《决定》的要求，继续积极推进国有企业改革和发展，在实践当中，应该注意哪些方面的问题？

　　魏礼群：贯彻党的十六届三中全会精神，继续积极推进国有企业改革和发展，要注意抓住以下几点。

　　第一，积极推行股份制，发展混合所有制经济。除极少数必须由国家独资经营的企业外，其它国有企业都应按照《决定》的要求，推进国有资本和其它各类所有制资本交叉持股、相互融合，实现投资主体多元化，推行股份制。一是进一步对现有国有企业进行规范的股份制改造。对国有大中型企业中应该进行股份制改造而未改的，要按照建立现代企业制度的要求，加快改革步伐，鼓励国有资本、集体资本和中外私人资本等参股，把它们改造成规范的现代股份制企业；对于已经进行股份制改造但很不规范，特别是国有股过大的企业，要通过吸引社会资本、境外资本参股等途径，改变国有股权过于集中的状况，真正实现投资主体多元化，促进经营机制转换。

　　二是国家今后新建企业，要注重采用股份制的资本组织形式和经营方式。国家投资新建企业，原则上都应采取股份制形式，除了国家出资外，要多方吸引社会投资，组成国有资本控股或和其它所有制资本共同参股的股份制企业。

　　三是结合调整国有经济布局和结构，发展国有资本控股或参股的股份制企业。要根据国有企业所处行业、在经济发展中的地位和经营状况，分别采取控股、参股形式进行重组改造。同时，要借鉴国际经验，探索国有资本对企业的多种控制方式。

　　第二，完善公司法人治理结构，转换企业经营机制。在实行股份制改革过程中，要按照“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的要求，在实现投资主体多元化的基础上，进一步明确出资人和经营者的权利、责任、义务，实行政企分开，使企业成为适应市场的法人实体和市场主体。规范公司股东会、董事会、监事会和经营管理者的权责，完善企业领导人员的聘任制度。股东会决定董事会和监事会成员，董事会选择经营管理者，经营管理者行使用人权，并形成权力机构、决策机构、监督机构和经营管理者之间各负其责、协调运转、有效制衡的机制。企业要面向市场，真正形成企业优胜劣汰、经营者能上能下、人员能进能出、收入能增能减、技术不断创新、国有资产保值增值等机制。

　　第三，建立健全现代产权制度，深化国有资产管理体制等方面改革。一是建立健全现代产权制度。要依法保护各类产权，健全产权交易规则和监管制度，推动产权有序流转，保障所有市场主体的平等法律地位和发展权利。二是加快推进国有资产管理体制改革。坚持政企分开、政府公共管理职能和国有资产出资人职能分开。国有资产管理机构要依法履行好出资人职能，维护所有者权益，维护企业作为市场主体依法享有的各项权利，督促企业实现国有资产保值增值，防止国有资产流失。要探索国有资产监管和经营的有效形式，促进国有资本的优化配置。三是尽快培育形成现代市场体系。特别是要加快建立规范的资本市场和产权交易市场，以更好发挥市场在资源配置中的基础性作用，促进资本在不同所有制和不同地区、行业、企业之间的流动重组，提高资源的配置和利用效率。

　　除了对国有大中型企业实行规范的股份制改造外，还要用多种形式放开搞活国有中小企业。要以明晰产权为重点深化集体企业改革，发展多种形式的集体经济。

　　我们相信，积极推行公有制的多种有效实现形式，特别是大力发展公有资本控股或参股的股份制，公有制经济必将在改革中进一步发展壮大，国有经济的主导作用必将得到更好发挥，从而促进全面建设小康社会目标的实现。（记者范伟）（来源：学习时报）