三官员纵容“新国大”诈骗(组图)

http://www.sina.com.cn 2003年11月28日10:21 光明网

　　本报记者　沈沉

　　北京市人民检察院昨天在市检察院第二分院召开新闻发布会，首次向外界披露了曾震动京城的“新国大”集资诈骗案背后的系列渎职案，这也是全国首例期货监管渎职案。初始案件“新国大”骗取集资款

　　台湾商人曹予飞于1997年6月至1998年7月，非法成立山东中慧期货经纪有限公司北京营业部，非法收购“新国大”期货经纪有限公司、精登石油公司。然后，曹予飞与龚聪颖、高震宇等人合谋，以承诺无风险投资、高额回报为诱饵，采取设假盘房提供假信息等欺骗手段，骗取3000多人、高达5亿余元的集资款。

　　其中，1.7亿余元用于支付客户的“利润”，其余的钱款被曹予飞、龚聪颖、高震宇一伙据为己有，并通过隐秘途径，将大部分资金转移境外，造成大部分无法追回。受害期民多次上访，引起了各方面的高度重视，号称首都第一金融要案。

　　1998年7月31日，曹予飞等人销毁账目携款潜逃。9月3日，侦查员在云南省石林将欲偷渡出境的三人抓获，共追缴赃款折合人民币3900多万元。1999年12月，北京市人民检察院第二分院对曹予飞、龚聪颖、高震宇等22名被告人提起公诉。

　　2000年4月21日，北京市中级人民法院第二分院，以集资诈骗罪依法判处曹予飞死刑；判处龚聪颖死刑，缓期2年执行；判处高震宇无期徒刑；其他涉案人员分别受到不同惩处。案后疑问谁在纵容“新国大”

　　为什么一个商人能够长期公然地以代理期货交易为名，在京大肆进行集资诈骗活动？为什么首都的期货、证券和金融监管部门没有能够及时发现问题？

　　2000年4月，“新国大”集资诈骗案关于诈骗罪的公诉任务完成后，检察人员把目光转向这些疑问上面。种种迹象表明，在“新国大”集资诈骗案的背后，隐藏着相关部门监管人员严重的渎职行为。由此，专案组拉开了查办全国首例期货监管渎职案的序幕。揭开案中案监管人员涉嫌渎职

　　专案组重新提审曹予飞、龚聪颖、高震宇，连续走访了106位受害期民，对“新国大”集资诈骗案305册预审卷宗再次把握。为进一步充实证据，专案组进驻了存放“新国大”公司全部扣押物品的仓库，逐篇整理翻阅，查清了监管人员涉嫌渎职的证据材料。

　　第一个人物是曾任北京市工商局企业登记处处长的张连成。1997年4月，曹予飞的新亚东投资咨询公司，因代理炒作境外期货，被北京市工商局立案调查。张连成在收下曹予飞托人转送的2万元人民币贿赂款后，利用职务影响，仅使曹予飞因超范围经营受到警告处罚，客观上掩盖了其利用“新亚东”搞集资诈骗的罪行。

　　第二个人物是宋远。当时任中国证监会北京证管办期货处处长，他对首都的期货市场负有直接的监管职责。在明知中国证监会已在1995年12月31日停止了期货经纪公司异地申办营业部审批的情况下，宋远在1997年6月收下了高震宇、龚聪颖递交的在京设立山东中慧期货经纪有限公司北京营业部的申办材料。并且在收下材料后，他既未按原规定上报中国证监会，也未向证管办内的领导汇报。

　　一个月后，宋远就收到了揭发中慧北京营业部与境外人员曹予飞勾结，许诺本金月赢利20%，大肆吸纳客户资金的举报信。对于这一举报，宋远在高震宇口头承诺停止保利润经营并与曹予飞脱离关系后，仅要求其写出书面检讨即结束检查。

　　中国证监会赋予期货监管部门的职权是可以询问当事人、审核公司账目、调查席位交易量，直至勒令停业整顿。甚至，宋远只需简单地在公司门口贴一份该营业部未经批准不具备营业资格的声明，高震宇他们精心设计的西洋镜就会立即被拆穿。然而骗局依然在继续。

　　1997年12月，中国证监会批转的一封揭发曹、高二人涉嫌非法集资的举报信，放在了宋远的办公桌上。因查处非法集资属于中国人民银行管辖，人行营业管理部派郭敬民与宋远联合检查。而郭敬民的全部检查工作是，从一套曹予飞、龚聪颖、高震宇伪造的账目中，随手拿出两本翻了翻，在核实了红色数字代表亏损这惟一的问题后，就十分肯定地得出不是非法集资的结论。宋远也如释重负，坦然地与郭敬民随高震宇，走进了顺峰海鲜酒楼。而此时曹予飞等人吸纳的资金已达1亿元人民币。

　　作为对郭敬民“宽容”工作的回报，事后，曹予飞指示高震宇将其约到了天上人间歌厅，奉上了一部手机和5000元顾问费。渎职案明朗三官员被送法庭

　　在掌握了确凿的证据后，专案组的检察人员本以为，查处渎职犯罪已胜券在握，不料在初次接触宋远时，却风云突变：宋远提供了一份材料，证明中国证监会为国务院直属事业单位。这就意味着，宋远的身份不符合刑法中玩忽职守罪的主体必须为国家机关工作人员的规定。

　　这一问题的提出，使前期的所有努力面临付诸东流的危险。专案组分析：中国证监会具有证券、期货市场监管的立法、执法、处罚权，这远大于普通国家机关的职权，且其工作人员又具有干部身份。据此，市检二分院呈报最高人民检察院，并得到了证监会工作人员为国家机关工作人员的批复。最高检的批复扫清了追究宋远的最大障碍，同时也填补了一项司法解释的空白。

　　2001年年底，市检二分院对宋远提起公诉。此后，专案组又将郭敬民、张连成送上了法庭。在此基础上，专案组又挖掘出曾任北京中慧宏筑装饰集团董事长的丁占林，涉嫌介绍贿赂、诈骗的犯罪线索，并使他们一一受到了法律的惩处。至此，“新国大”特大集资诈骗案背后的系列渎职案已基本被查出。案件回放

　　1997年4月

　　商人曹予飞的新亚东投资咨询公司，因代理炒作境外期货，被北京市工商局立案调查。当时任北京市工商局企业登记处处长的张连成，在收下曹予飞托人转送的2万元人民币后，利用职务影响掩盖了“新亚东”搞集资诈骗的罪行。1997年6月

　　当时任中国证监会北京证管办期货处处长的宋远，收下了高震宇、龚聪颖递交的在京设立山东中慧期货经纪有限公司北京营业部的申办材料。他既未按原规定上报中国证监会，也未向证管办内的领导汇报。1997年6月至1998年7月

　　曹予飞非法成立山东中慧期货经纪有限公司北京营业部，非法收购“新国大”期货经纪有限公司、精登石油公司。然后，曹予飞与龚聪颖、高震宇等人合谋，骗取期民3000多人、高达5亿余元的集资款。1997年7月

　　宋远收到揭发中慧北京营业部与曹予飞勾结，大肆吸纳客户资金的举报信，他仅要求高震宇写出书面检讨即结束检查。1997年12月

　　中国人民银行营业管理部，派郭敬民与宋远联合调查曹、高二人涉嫌非法集资事件。郭、宋二人敷衍塞责，得出曹、高二人不是非法集资的结论。1998年7月31日

　　曹予飞等人销毁账目携款潜逃。1998年9月3日

　　侦查员在云南省石林将欲偷渡出境的曹予飞、高震宇和龚聪颖抓获。1999年12月

　　北京市人民检察院第二分院对曹予飞、龚聪颖、高震宇等被告人提起公诉。2000年4月21日

　　北京市中级人民法院第二分院，对曹予飞、龚聪颖、高震宇判刑。2000年4月下旬

　　检察人员对“新国大”集资诈骗案背后的系列渎职事件进行调查。2001年年底

　　市检二分院对宋远提起公诉，此后又将郭敬民、张连成送上了法庭。

图 1 龚聪颖在庭审笔录上签字。（资料图片）

　　图 2 实物模拟“新国大”集资诈骗案中犯罪分子挥霍赃款的场景。（资料图片）

　　（来源：新京报）