中国发布第一份反洗钱工作年报 查违1.2亿美元

　　摧毁地下钱庄及非法买卖外汇交易窝点86个、查处违规结汇金额达1.2亿美元———为全面介绍2003年外汇领域反洗钱工作成果和总结2003年外汇领域反洗钱工作的经验，国家外汇管理局昨天公开发表反洗钱年度报告。

　　我国首次发表反洗钱年报

　　国家外汇管理局昨天公开发表了中国第一份反洗钱年报，主要内容包括外汇领域反洗钱法律框架和工作机制、2003年大额和可疑外汇资金交易报告统计特征、外汇领域反洗钱工作成效、反洗钱信息系统建设、反洗钱国内合作和国际合作、人才培养和2003年外汇领域反洗钱主要法规和文件目录。据国家外汇管理局有关人士介绍说，2003年是国家外汇管理局根据中国人民银行《金融机构反洗钱规定》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》认真履行外汇领域反洗钱工作职责的第一年，也是非常重要的一年。

　　此前，为完善外汇领域反洗钱法制建设，加大外汇领域反洗钱工作力度，国家外汇管理局还发布并实施《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法实施细则》，进一步规范金融机构大额和可疑外汇资金交易报告行为。

　　9个月摧毁地下钱庄窝点86个

　　国家外汇管理局昨天发布的信息显示，2004年1月至9月国家外汇管理局查处违规结汇金额达1.2亿美元。

　　国家外汇管理局有关负责人表示，部分银行、企业和个人的违规结汇行为影响国际收支平衡，导致国内外汇供过于求的状况更加突出，影响了金融宏观调控效果。1月至9月，国家外汇管理局共对35家银行及其分支机构、41家企业的违规办理结汇业务行为进行了立案查处，查处违规结汇金额达1.2亿美元，共处行政罚款101万元人民币，没收违法所得约10.1万元人民币。外汇储备的超常增长，干扰了国家宏观调控。

　　据介绍，目前银行、企业和个人等经济主体的违规结汇行为呈现出多样化、多渠道的特征，这主要表现在三个方面：

　　首先，在资本项下办理违规结汇。如未经外汇局批准擅自办理股权转让款结汇、国内外汇贷款结汇、外汇资本金结汇、外债资金结汇以及违反规定将资本项下外汇资金混入经常项下并办理结汇等。

　　其次，在经常项下违规结汇。如在未经外汇局核准、未审核结汇资金来源或者缺乏外汇来源证明等情况下，为个人办理超过国家规定限额的外汇资金结汇等。

　　最后，部分银行存在未经批准擅自办理结汇业务、未按规定留存结汇的有效凭证和商业单据等违规行为。国家外管局昨天发布消息说，截至2004年9月，全国各地公安机关和外汇管理部门多次组织联合行动，共摧毁地下钱庄及非法买卖外汇交易窝点86个，涉案金额达数十亿元人民币，缴获现金折合人民币5000余万元，冻结存折及银行账户290个，内含资金折合人民币3000余万元，抓获犯罪嫌疑人194名，罚没金额共计1943万余元人民币。

　　其中特别是查处了一批金额较大的重大案件，案件性质分别涉及了擅自经营外币汇兑、逃套汇、虚假投资、境外赌资洗钱、骗取银行贷款以及向境外转移国有资产等违法犯罪行为。这些案件的侦破，有力地打击了不法分子的嚣张气焰，维护了我国的外汇市场秩序稳定，并促进了金融机构的守法和规范经营。

　　据介绍，公安和外管部门今年破获的一批有影响力的大案要案中，破获了我国第一起通过对大额和可疑外汇资金交易进行跟踪、分析发现并破获的大案———“8·27”境外赌资洗钱案。并对从事赌场经营，负责向赌场贵宾厅赌客放贷并经常到杭州收回赌债的澳门人陈某，罚款495万元人民币。该案是外管系统对单个自然人处以行政罚款金额最高的案件。本报记者丁文亚责任编辑：王子洋来源：京报网-北京晚报