据新华社深圳12月17日电(李南玲、梁惠元)据深圳证监局披露，到目前为止，今年涉及证券投资咨询机构的信访投诉案件144起，平均每两个工作日一起，占该局信访投诉案件总数的30%。
深圳证监局表示，从明年起，将对证券咨询公司会员制业务提出新的管理规则，对于那些不符合治理结构和内控要求的公司，将暂缓或不予通过年检，对于一些严重侵害投资者
利益的公司，将会彻底砸掉他们的饭碗，将这些害群之马从投资咨询行业清除出去。
据统计，这些信访投诉案件主要集中在三个方面：一是公司治理结构不健全，内控机制严重缺失，内部管理混乱。许多公司名义上是公司，实际是个体户。老板的配偶、亲戚把持着公司的核心部门，公私不分，信口开河，进行不符实际的宣传，夸大投资收益，诱骗投资者，甚至承诺高额保底收益的现象屡见不鲜。不少公司基础档案资料和财务凭证管理混乱，资料丢失情况比较严重。二是研究基础薄弱，部分公司甚至没有专门的研究人员，研究成果基本上都是“拿来主义”。一些公司近两年的合同续签率平均不到6%。三是业务模式单一，基本上都是会员制，利润来源主要是收取会员费。一些公司与庄家勾结，为庄家接盘或者公司先买入一只股票，再发信息让会员高位买入而同时自己出货。
对此，深圳证监局提出了治理措施：
第一，各公司应根据自身的实际情况，尽快建立和完善公司治理结构，股东会、董事会的职责和议事规则应尽快建立起来。目前所有的“夫妻店”“亲戚店”，在一年之内要完成增资扩股，通过员工持股和引进新股东，增加股东数量，增加资本金。
第二，各证券投资咨询公司要在一年的时间内，围绕建立健全内控机制，提高管理水平的目标，全面建立完善内部规章制度，组建、加强后台监控部门，对业务人员客户招揽、客户服务活动，研究人员提供投资建议和操作指导，电视媒体节目制作等实施全面监控，从制度上逐步解决诱骗、坑害投资者，自吹自擂、夸大虚假投资业绩的问题；针对客户的大小和风险偏好类型，设计不同的投资组合，加强对组合运作状况的跟踪监控。
第三，各咨询公司应按照相关会计准则和会计制度的规定，建立健全会计核算制度。
深圳证监局局长张云东说，证监局明年将对咨询公司会员制业务的运作管理提出具体的规则指引，包括研究人员、业务人员的培训和管理，会员管理和服务的标准和流程，会员投诉受理和反馈，咨询服务档案资料的记录和保管，电视节目制作管理等等。他表示，对有违法违规行为，严重侵害投资者利益的公司，要坚决砸掉它的饭碗，把这些害群之马从投资咨询行业清除出去。
