河北省大力规范证券期货经营机构行为 | ||||||||
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http://www.sina.com.cn 2005年02月02日09:01 河北日报 | ||||||||
本报2月1日讯(记者张辉)今天召开的全省证券期货监管会议提出,2005年我省将全面落实辖区监管责任制,加强一线监管,大力规范证券期货经营机构行为,有效防范和化解市场风险,确保辖区证券期货市场平稳、健康、持续发展。 ———监督督促证券公司严格执行客户交易资金管理办法,证券公司及其证券营业部必须实行客户交易结算资金管理办法,证券公司及其证券营业部必须实行客户交易结算资金
———加强对证券期货经营机构高管人员的监管,通过对高管人员采取警示函、监管谈话、认定为不适当人选等手段,进一步约束高管人员的行为。 ———加强对证券营业部、证券服务部及期货营业部的现场检查力度,规范其经营行为。 ———督促证券公司不断完善内控制度并切实加以落实,通过现场监管、非现场监管等方式检查内控制度执行和落实情况,对于内控制度执行不力并产生风险的,要采取必要的监管措施,并追究相应的责任。 | ||||||||