部门协同　关口前移 四川省首创上市公司综合监管机制

　　本报讯(记者黄志凌)“沪深统一指数有助于搞活股市,但搞活股市主要还是靠市场规范和提高上市公司质量。”就在广大投资者对即将亮相的沪深300指数津津乐道时,国内首个区域性上市公司综合监管机制在我省初步形成———记者昨(6)日获悉,由四川证监局、省国资委、省经委、四川银监局和中国人民银行成都分行等联合制定、针对上市公司的全方位综合行政监管方案,已获省政府常务会原则同意,将于本月内公布实施。

　　目前全省共有65家A股上市公司,在西部排名第一。由于上市公司并购重组活动较为频繁,难免存在风险隐患。“与其政府不断地‘买单’,还不如建立各部门协同的预警机制。这是各方面利益趋向一致性的内在要求。”

　　该方案包括上市公司风险分类标准及责任分解、风险防范综合监管体系和重大突发事件预警应急预案3个方面,将各级政府、业务主管部门和行业监管部门对上市公司的日常监管和重大问题的处理制度化和程序化,以形成监管合力,有效防范和化解上市公司风险,保护广大投资者的利益。

　　分类监管四种风险

　　根据该方案,四川证监局将每半年根据经营业绩、银行评级和风险隐患等情况,将辖区内65家A股上市公司分高风险、次高风险、风险、弱风险等,进行分类监管,并将监管责任层层分解,明确落实每一家上市公司所在地政府和业务主管部门、行业监管部门的责任,以及时发现和有效化解上市公司风险。

　　同时,对募集资金使用监管、信息披露监管、银行贷款及公司对外担保监管、大股东及其关联方资金占用监管、资产重组监管、退市监管、上市公司高管人员违法行为的监管等方面,提出了具体的监管职责和程序要求。

　　预警处置五种事件

　　在上市公司重大突发事件预警和应急处置方面,四川证监局将特别针对上市公司核心高管人员出现异常情况、资金链出现异常情况、对外担保数额巨大、业绩连续亏损和宏观调控对公司产生重大影响等5种上市公司重大突发事件,与各相关部门保持“信息畅通、反应快捷、指挥有力、责任明确”的状态,力求使重大突发事件得到及时妥善处理。