证券公司内鬼盗卖股民股票

　　据新华社昆明4月27日电这是一起离奇的“股票大劫案”———在股民毫不知情的情况下，证券账户被悄然改动，并暗度陈仓，赫然登录其它两家证券公司；当原账户资金、股票被盗空后，被转移的账户又横生出270多万的信用资金。

　　这起被中国证监会高度重视的云南省首例证券盗卖案，再次揭示出证券市场混乱无序的冰山一角。在股市持续低迷的今天，利用被套股民长期疏于股市做案应引起股民的高度警

惕。客户账户被劫

　　1998年，柳燕在中国证券登记有限公司办理了证券账户，于红塔证券股份公司昆明永昌路证券营业部办理了业务委托手续，开始在此炒股。2003年，柳燕突然发现自己账户的姓名居然变成了“柳燕红”；2004年9月，柳燕终于拿到了红塔证券提供的成交对账单，不由大惊：已于1999年停止的账户仍在“自动交易”，在她毫不知情的情况下，账户被盗用，股票被盗卖，其资金也没有通过指定银行账户而从其它途径流失。

　　更严重的是，2002年7月，未经柳燕授权的账户被悄然转移到了泰阳证券公司昆明三市街营业部；一年后又从泰阳证券公司转到了江南证券公司北京路营业部；截至2004年7月，柳燕的证券账户内的28800股和资金账户内的144403．9元已经被全部转空。

　　令人惊愕的是：2004年3月16日－2004年5月19日间，柳燕账户上被江南证券公司北京路营业部先后调入38笔信用资金（合计272万元）。

　　柳燕随即将三家证券公司告上法院，指控三家证券公司暗箱操作、盗卖股票、伪造证据、非法融资，并要求赔偿经济损失37．9万元。证券公司违规

　　近日，三家证券公司在法庭上对柳燕的指控矢口否认。双方争执的焦点是：股民证券账户及资金账户在停止交易后，究竟是股民自己转移到其它证券公司，还是证券公司联手暗中操作，盗卖了股民股票。

　　证券公司一口咬定“转移”是柳燕自己办理的，与公司无关；柳燕坚持自己毫不知情，否则完全可以抛售莫名增加的272万元股票。她特地出示了来自中国证券监督管理委员会云南监管局对其投诉的答复函，“经初步调查，红塔证券昆明永昌营业部原员工张宗刚擅自修改了你的客户资料，在你的股东账户上买卖证券并存取款……我局将报中国证监会依法处理。”

　　这封答复函犹如一把铩手锏，对柳燕的处境极为有利。柳燕认为，正是张宗刚伪造、窜改了每一份开户、销户文件，伪造了《授权委托书》上的签名，张宗刚还联手泰阳、江南内部人员进行了违规操作、非法融资，一旦赢利，证券公司或个别员工自然受益，一旦失手，股民将血本无归。

　　记者经多方调查，终于找到一个曾经与张宗刚共过事的业内人士，他透露，另一个涉案者很可能是如今仍然在江南证券公司北京路营业部供职的一名女职员。据这位业内人士分析，这名女职员在三家证券公司都有履职经历，张宗刚很可能与其联手操控了一切。如今，张宗刚已不知去向，而那名女职员据说因另一事件受到处罚。管理之乱令人瞠目

　　长期代理证券案件的云南海合律师事务所律师胡著杰认为，一些证券公司的运行混乱让人瞠目。“红塔证券曾经两次对柳燕账户进行改动，如果及时制止，就不会有后面的转移、融资。账户更改、盗用居然如此简单，客户代表张宗刚可以轻易进入他人的电子商务界面，窜改客户信息。”中国证券监督管理委员会云南监管局以此案尚在审理为由，拒绝了记者的采访。但业内人士认为，证监局主要负责规章、制度的监督，对某个证券公司的具体操作根本无法监管，也不可能监管。

　　柳燕账户凭空多出的270多万信用资金，最终被认定是非法融资。

　　“融资在证券公司是常态。我们甚至经常主动提出为客户融资，但我也可以声称是客户要求我这么做。”业内人士介绍，证券公司始终无法拒绝融资诱惑：通过侵占其他客户保证金为特定客户（尤其大中客户）提升成交量，以收取更多佣金。客户风险随之倍增：一旦某支股票下跌，急于拿回融资本金的证券公司立即为客户平仓，导致股民速死，这也使证券公司面临爆仓，必须赔偿被侵占的客户保证金，引发一系列纠纷与负债———透支在危害股民与证券公司的利益，使表面上的双赢最终变成两败俱伤。