北方证券被证监会委托托管 | ||||||||
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http://www.sina.com.cn 2005年05月28日06:33 大众网-大众日报 | ||||||||
据新华社北京5月27日电 明明已有众多券商倒闭的“前车之鉴”,北方证券有限责任公司近期却敢继续违规挪用客户交易资金,结果被中国证监会下重手予以处罚。 鉴于北方证券严重违规经营,存在巨大金融风险,为维护证券市场及金融秩序稳定,保护投资者合法权益,根据证券法和国家有关规定,证监会决定委托东方证券股份有限公司于2005年5月27日(周五)收市后托管北方证券经纪业务及所属证券营业部。托管期间,证券
北方证券是一家全国性综合类券商,创始于1987年,前身是沈阳北方证券。2002年春季,北方证券迁址上海市浦东陆家嘴,现有20余家证券营业部。 证监会称,2005年4月4日,证监会向各证券公司下发了《关于推动证券公司自查整改、合规经营和创新发展的通知》,再次重申杜绝新增挪用客户交易结算资金,严禁从事违规资产管理业务。结果,证监会在监管过程中发现,北方证券近期存在新增挪用客户交易结算资金等严重违规问题,为严肃市场纪律,对北方证券采取了行政处置措施。 | ||||||||