券商被举报推销原始股 省证监局：属不合法行为

　　【龙虎网讯】近日，晨报接到多位投资者举报，在南京新街口地区，有证券公司也参与了“发财原始股”的销售。记者多方调查取证后证实，位于王府大街的西北证券南京营业部的确在代销原始股。对此，省证监局表示券商经营“原始股”不合法。

　　客户举报西北证券员工推销原始股

　　“我们证券公司好像就在卖原始股，我也准备买8000股呢，不知道和晨报这几天报道的情况是否相同？”西北证券南京营业部客户陈丹女士（化名）看到晨报近几日的“原始股”连续报道，不禁对西北证券南京营业部员工正在兜售的“原始股”产生了怀疑。

　　陈女士告诉记者：“我已内退在家，每个月仅有六七百元收入，手上的三四万元存款已是最后的家底，因此对投资很小心，投资理财一般只到国家开办的正规金融机构，甚至转户到西北证券，也专门打电话到证监会核实。对于那些没有国家颁发金融资质的机构，一律是不相信。”

　　陈女士说，上月中旬，西北证券南京营业部一个叫王瑶的投资顾问找到她，主动要求帮她理财，并在一番细致分析后，极力向她推荐了“原始股”，并保守地预计在2006年下半年登陆中小企业板。陈女士告诉说：“西北证券是国家批准的券商，公开发售的股票还能有假？再一看到证券公司员工挂牌上岗，且热情服务，我动心了。幸亏前天看到了晨报关于原始股的连续报道，否则我早就交了钱！”

　　投资顾问向客户打包票推销“原始股”

　　“我们也看到报纸上写的那些投资公司人去楼空的消息了，投资者的担心是正常的，但我们公司和这些公司是完全不一样的。”西北证券南京营业部投资顾问王丽（化名）向已购买股权的李宛如（化名）保证道，“我们的股票是在上海产权交易中心托管的，西北证券南京营业部也都是正规公司，有固定的办公地点，怎么也不可能做那种‘人间蒸发’的事情。并且，我们所销售的原始股基本是上海公司，和陕西公司有本质区别，推介公司本身很正规，资质也不错，不信你们可以去上海考察一下。”

　　上海泛联科技称此推销行为为公司行为

　　关于西北证券南京营业部销售“发财原始股”是公司还是员工个人行为，公司客户服务部经理含蓄地表示：“这些员工都是公司员工，内部人也知道他们在销售这类股份，但客户是否购买关键看客户意愿。”

　　记者问：“国家是否允许证券公司做这些？”西北证券南京营业部拓展部万里经理回答得很谨慎：“我们这边准确地讲也没有最终的权限，最终还是要到上海去办，我们只是提供了一个渠道。”而进行股份转让的公司却似乎表现得更明确。根据万里提供的网址，记者查到了上海泛联科技的电话，拨通电话后，对方称“这里是公司证券部”，并表示自己就是上海泛联科技的证券事务代表唐菊生。当记者询问是不是西北证券南京营业部在销售公司的股份时，对方回答：“也不能说是销售，是代理，和代销差不多”。当记者表示“不放心”，担心这是证券公司个别员工的行为时，对方表示，“不是员工行为，是西北证券和上海泛联科技两家企业共同的企业行为。”

　　省证监局：券商经营“原始股”不合法

　　证券公司能否经营“原始股”，记者就此采访了江苏省证监局，有关人士表示依照证券法有关规定，国内券商只能经营证监会批准的业务，目前批准的只有国内A股、基金、债券等买卖业务，而未经过证监会批准的非上市流通公司股权转让，则不在证券公司业务之列，证券公司经营“原始股”不合法。省证监局表示，如问题属实，将立案调查，晨报将继续关注此事。

　　西北证券推销多只“原始股”？

　　就西北证券向客户推销“原始股”的事件，晨报多名记者和投资者先后两次前往暗访，但两次营业员向投资者推销的“原始股”却不同，难道西北证券在同时推销多只“原始股”？

　　时间：12月6日

　　暗访者：记者和投资者李宛如

　　接待人员：营业人员王丽、拓展部经理万里

　　“你知道上海F1赛车场吧？这家公司就在它旁边，并且给大众汽车公司提供陶瓷轴承。”前日，当记者和投资者李宛如来到西北证券南京营业部时，营业部员工王丽介绍起“上海泛联科技股份有限公司”滔滔不绝。此前李宛如一直在西北证券南京营业部炒股，今年8月李宛如购买了1万股（每股3.99元）该股票，当时就是王丽向她推荐的这只“原始股”。

　　手续都办完后，李宛如拿到了一张上海股权托管中心的股权卡，一张股权过户凭单。此外，还有一份南京市白下区公证处的公证书，对一份“委托书”作了公证。记者看到，委托内容是“本人现受让由唐菊生（身份证号码321025710××××××）持有上海泛联科技股份有限公司股票壹万股，现已就该壹万股的股权过户事宜与其达成了协议。由于特殊原因本人不能亲自前往上海股权托管中心办理过户登记手续，现委托夏义月为本人代理人，全权代理本人在上海股权托管中心与出让方共同办理股权过户登记手续……”

　　据王丽介绍，夏义月是他们的经理，代表投资者办理过户手续。当记者表示想再仔细看看这家公司的资料时，王丽表示夏经理不在，让记者去找西北证券南京营业部拓展部经理万里。言谈间，万里表示，公司领导和这家公司相互熟悉，于是谈来了这个项目。“一般是不对外做的，也就是普通人自己到泛联科技是买不到的。我自己也买了一些，还有另外一个泛华科技的，也做了一些。”万里说。

　　万里给李宛如看了几份公司的介绍材料，资料显示，这家公司成立于2000年11月13日，注册资本1000万元，是上海市民营高科技企业，主要从事高性能、高精度结构陶瓷产品的开发与规模生产。万里说，之后公司在2003年有一次增资扩股，现在转让给投资者的是自然人股东的股份。虽然这家公司去年的业绩还是负的，但具备投资价值，预期到2007年就能上市了。他还拿上市公司“小商品城”做了个例子，说“小商品城”当年的业绩还不如这家公司，但最终还是上市了。

　　时间：12月7日

　　暗访者：记者和投资者陈女士

　　接待人员：投资顾问王瑶、拓展部主任杨晨岚

　　昨日，记者陪同陈女士来到西北证券王府大街营业部了解情况。在一个昏暗的小房间里挤着五六个证券公司员工。一位个子在1.7米左右的经理和一位自称为上海总部派过来的女经理热情地接待了陈女士。陈女士告诉记者，男的叫王瑶，是证券公司的投资顾问，女的叫杨晨岚，为公司拓展部主任。

　　两位经理一番嘘寒问暖、端茶倒水后，渐渐进入了正题。杨经理把陈女士和记者领进了会谈室，关上门，颇有些神秘地对陈女士说：“不是所有的客户都能买到这样的原始股，看您和我们关系这么好才推荐给您，您现在赚得多，我们也开心呀。这个股票已经快卖完了，再不交钱就没有了。我的一些关系不错的客户都在买呢，上周来就卖了不少。”杨经理从抽屉里拿出几本红本子，在记者和陈女士眼前摆弄。

　　在一叠红色的股卡中，记者找到了陈女士的股权卡，是上海股权托管中心发出的，已有8000股过户到陈女士名下。“我们已经帮您将股权证办好，钱是领导垫付的。如果没有问题的话，请尽快交钱，最好就在今明两天。”说话间杨经理带着催促的语气。

　　西北证券南京营业部的杨经理把一本包装精美的股票说明书及相关资料拿给记者看。记者看到，他们向陈女士推荐的是上海一家叫泛华能源的“股票”。记者在员工提供的一份文件中看到，泛华能源计划募集2000万A股，公司主要经营液化石油汽车改装及加装、液化石油气加气站建设、管道液化气供应以及能源综合开发利用等。

　　“虽然不能具体说明上市日期，但可以保证这只股票上市时间不会拖得太久，现在已经向中国证监会报送资料，最保守估计在2006年下半年上市。”杨经理很坚定地说。“每股3.9元的售价好像有点贵。”记者问。“你看看，这里已经定出发行价了，市场价格在每股5.4元。到目前为止，中小板还没有低于发行价的，且还会有不小的溢价。”杨经理拿出股票“募集说明书”解释说。