八个月净“赚”285万

　　以即将上市为名，诱人购买外地未上市股票，一家投资咨询公司，通过这种手段在8个月的时间里赚了285万元的营业额，可上市迟迟没有消息，285万元也没了音讯，股民们这才知道上了当。昨天，这起非法销售未上市股权案在浦东新区法院开庭审理，三名犯罪嫌疑人因涉嫌虚假出资罪、非法经营罪被提起公诉。

　　公司为空壳

　　涉案的这家方锦投资咨询公司的总经理方某、副总经理倪某和业务经理张某都接授过高等教育，最大的年龄不过31岁。三人曾在首德投资咨询公司（已注销）共事，他们发现未上市公司股权转让这一块利润丰厚，便于2004年8月筹备成立自己的公司。

　　根据当时的公司法，有限公司的注册资金为50万元。

　　三人找到一家私营经济城为其垫付了这笔资金，成立了方锦公司，法人代表为方某，经营范围为投资咨询。公司成立后，三人租赁办公室、招聘业务员，安装了20门电话，所有事项都围绕未上市公司的股权代理销售展开，尽管他们并未取得证券经营许可。

　　每股赚2元

　　由于有过投资咨询公司业务员的经历，三人很快找到了西安技术产权交易中心，联系到了西安汉鑫、西安天安制药和西安旺大三家并未上市的股份有限公司，对方与他们约定了每股4元多人民币的对外销售价格。

　　通过随机拨打电话，谎称免费开办投资咨询讲座的方式，方锦公司迎来了它的第一批客户。寥寥数语之后，业务员便开始诱导客户购买上述三家公司的股票，并称其上市之后收益客观。在方锦公司成立后的8个月内，先后有55人以每股4至4.5元的价钱购进了这三家公司的个人股东的股权，非法经营额达285万元。

　　根据约定，方锦公司仅以每股1.8至2元的价格汇款给西安这三家公司，剩下每股2元左右就成为该公司的盈利收入。据被告方某讲，这些盈利中100万元用于公司用度和员工工资奖金，另外的几十万元则由方、倪、张三人个人分得。

　　三人称不知非法

　　在法庭上，被告方、倪、张某均称，三个人在首德公司做业务员时，做的就是股权转让业务，该公司也注册为投资咨询公司，他们并不知道股权转让是特许业务。在西安技交所申请会员资格时，对方也没有说过他们不能做这项业务。不过，在方锦公司，公安人员曾搜查出一份伪造的产权经济资质证书。

　　三被告还表示，他们并没有向客户承诺，三家公司的股票一定能够上市，而且，他们向客户提供的三家公司的资料也是西安方面提供的，并不是他们编造的。方某还称，即便股票不能上市也可以分红，但在方锦公司成立8个月时间内，客户们并没有得到任何分红。

　　公司至今未上市

　　据公诉机关披露，西安汉鑫公司宣传中，称其税后利润为5582万元，实际上其自成立以来，纳税记录为零。西安天安制药公司的境外上市批复函也是伪造的，这三家公司至今都没有上市。公众无从了解他们真实的经营状况，也没有与这三家公司签订股权回购协议，所以，他们投入的资金处于极不安全状态中。

　　在法庭上，第一被告方某和第三被告张某的辩护人为他们作了无罪辩护。他们认为，被告的案发和审理正好跨越了新旧公司法、新旧证券法的交替，应该遵循刑法中从旧兼从轻的原则。作者:□记者 李胜南