3家证券咨询公司被查
股民要提高自我保护意识，签合同时考虑周全
本报记者吕一冰报道据深圳证监局的“信访管理系统”最新披露，今年1~6月份涉及本地证券咨询机构的投诉为385件。不过案例分析显示，一些中小股民依然缺乏保护自己合
法权益的常识，投诉时并不能拿出判定对方违法违规的证据，有时一些基本的金额都会有出入。对于信访反映的证券咨询公司存在的问题，监管机关一直高度关注。据了解，深圳证监局已经对辖区内涉嫌违法违规的3家证券咨询公司立案稽查。
山西股民贾先生最近的遭遇可以说在散户中有一定典型意义。深圳证监局日前收到证监会转办的山西股民贾先生投诉深圳某某财经公司的信访件。贾先生投诉，由于华鼎财经的操作结果与业务员口头承诺相差较远，要求华鼎财经退还会员费。证监局对贾先生提供的材料进行了分析和调查，发现材料中缺乏华鼎财经该公司承诺收益的书面证据，且双方协议中也无承诺收益的条款，难以认定华鼎财经是否存在违法违规行为。调查发现，贾先生提供的核心数据之一会员费的金额竟然也有出入。贾先生以为是6800元，而实际为6480元。不过深圳证监局仍督促华鼎财经公司与信访人协商、妥善处理纠纷。经过监管部门的协调，华鼎财经与贾先生协商达成一致意见，纠纷得到解决。
证监部门提醒广大投资者，接受服务和缴费前，投资者应同时关注：合同对方是否具有从事证券投资咨询业务许可；合同对方是否在营销过程夸大、承诺收益；合同对方（或合同对方分支机构）是否与投资者不在同一省、自治区、直辖市；合同对方是否以私人账号收取会员服务费等。若证券咨询公司有以上行为，投资者应拒绝签合同。
