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中国证监会再次提醒股市风险http://www.sina.com.cn 2007年05月24日13:08 CCTV《第一时间》
股市持续走高，投资者的热情也在走高，对股市的风险有些置若罔闻。为此，昨天晚上，中国证监会再次发出警示， 提醒投资者充分认识股市的风险，并严令各证券公司要依法合规经营，杜绝违法违规行为。 这是半个月内中国证监会第二次发出风险警示，证监会在通知中要求，证券公司应当从开户时就向投资者揭示风险， 并由客户在风险揭示书上签字确认。要让投资者充分理解“买者自负”的原则，同时，证监会还明确要求各家证券公司制定投 资者教育的内容、形式和经费预算，并指定一名高管和专门部门负责检查落实情况。证监会证在通知中还明令要求，证券公司 不得接受客户的全权委托从事证券交易；不得在非证券营业场所为客户办理开户；不能以任何方式对客户证券买卖的收益或者 赔偿证券买卖的损失作出承诺；不得为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为；不得为客 户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。证监会要求各证券公司在6月25号之前，把通知落实情况向所在地证监局 报告。 风险编后 中国证监会还重申，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证 券，或者泄露该信息。为此，中国证监会昨天对天山股份副总经理陈建良内幕交易案作出行政处罚，对陈建良罚款20万元， 5年禁止进入市场。
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