●“6年半非法吸收存款38亿元”后续

　　“天一”五高管

　　将获3年以上徒刑

　　□通讯员 海法 本报驻宁波记者 郑巍

　　早报讯 昨天，曾经叱咤证券业的5名原天一证券（宁波证券）高管站在了被告席上。因为涉嫌非法吸收公众存款38亿余元，他们将可能面临3年以上的有期徒刑。

　　5名被告从事金融业多年

　　检察院指控，从2000年到2006年7月间，天一证券与573名个人和73家机构签订合同1056份，累计非法吸收公众存款38亿余元，顾志斌等5名高管是直接负责人。

　　公诉人指出，为规避监管，天一证券通过补充协议向客户承诺“保底付息”，年息高达8—10%，但只有中国人民银行批准的金融机构才能开展这样的业务，证券公司无权做出这样的承诺。

　　对此，庭上的5名被告，或称“不知道此规定”，或称“这是行业潜规则”。但5名被告大多从事金融业多年，有人甚至还担任过中国证监委上海监管局负责人。

　　被告顾志斌，自1997年出任天一证券的前身——宁波证券董事长，之前他曾是建行宁波分行的副行长、党组副书记。

　　在顾志斌任职的4年里，天一证券采取“固定收益”委托理财业务收入近亿元。顾志斌辩解称，这些业务此前就有，“我认为这是打擦边球，并没有犯法。”

　　陈诚忠曾任宁波证券副董事长、总经理，天一证券有限责任公司总经理，他表示，当时公司不良资产高达3亿多元，他声称：“我们曾多次向上级汇报，主管部门也都知道，他们没有反对。”

　　这两人都曾任宁波富达董事，正是这只股票导致天一证券走上“不归路”。

　　坐庄宁波富达引爆“崩盘”

　　知情人士分析，天一证券从2001年开始以暗庄手法坐庄宁波富达。根据指控，还重仓持有华东医药和浙江医药等股票。由于重仓股暴跌，导致天一证券资金链吃紧，不得不扩大“委托理财”业务。最终导致自身不堪重负，在2006年大牛市到来前，提前“崩盘”。

　　在顾志斌之后担任天一证券法人代表的林益森，一直坚称自己任职期间公司一直在挣钱。也正是他，使天一证券的委托理财业务迅速扩大，从前任不到1亿元迅速扩张到18亿元。

　　林益森有着“浙江证券第一人”之称，曾在1990年代初担任金融监管处长，后出任浙江证券、浙江国投、天一证券董事长。但在2001年，他就因违规操作受到过证监委的警告和罚款3万元。庭审中，他辩解，天一证券当时已获“委托理财”资格，但对用“固定收益”来“融资”的合法性，他却闪烁其辞。

　　再次给证券业敲响警钟

　　林益森离职后，曾在证监部门任要职的章小伟出任天一证券代理董事长。他表示当时已意识到该业务的风险，自己一笔也没做。但根据指控，章小伟任内仍非法吸储近6亿元。对此，他表示金额没这么高，并声称自己并不负责经营。

　　同样，在任期内非法吸储32亿元的胡兴定也提出，“保底付息”的委托理财业务是监管部门知晓的，“但有关部门提出要稳定，资金链不能断。”

　　胡兴定还提出，自己在任内曾患癌症住院治疗，手术后也处于半工作状态，希望法院能考虑这个情节。

　　昨天法院没有当场宣判。业内人士称，无论最终判决如何，在新疆德隆案、西北证券案、昆仑证券案后，天一证券案的审理，给证券从业机构以及普通投资人再次敲响了警钟。（1411102）