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中国证监会通报4起证券市场违法违规案件

http://www.sina.com.cn  2009年06月20日07:58  中国广播网

  中广网北京6月20日消息 据中国之声《新闻纵横》7时25分报道,中国证监会昨天(19日)通报了4起证券市场上的违法违规案件,分别涉及张建雄利用虚假申报手段操纵证券市场案,融通基金原基金经理张野案,中核钛白股价操纵案,以及齐鲁期货和三隆期货挪用客户保证金案。详细情况,中国之声连线了中央台记者王锐——

  主持人:证监会通报的这几起案件都是怎么回事?

  记者:第一起是社会很关注的融通基金原基金经理张野案。2007年起至2009年2月,张野在担任融通基金的基金经理期间,利用职务便利获取融通基金的基金投资与研究信息,采取先于融通基金旗下的有关基金买入或卖出同一股票的交易方式为他人牟取利益,个人也从中获取好处。此外,他还操作其配偶的同名账户交易了广宇发展等多支股票,获取不当利益。

  调查认定,张野的行为违反了《证券投资基金法》和《证券法》有关规定。证监会决定,取消张野的基金从业资格,没收其违法所得229万4791元9角,并处以400万元罚款,同时对其实施终身市场禁入。

  证监会还通报了两起操纵市场的案件。一起是张建雄利用虚假申报手段操纵市场。他先是在跌停价买入"ST源药"180万股,几分钟之后,他陆续挂出6笔大额买入申报,价格逐渐升高,直到涨停价。他的申报都在很短时间内就撤单,不是真的成交,目的是为了吸引别人跟进买入。第二天开盘前集合竞价时,又以涨停价申报,然后撤单,随后以比涨停价低两分钱的价钱把前一天的180万股全部卖出。张建雄被处没收违法所得134万2008元,并处以同等数额罚款。

  另一起操纵市场案件,是中核钛白公司的董事程文水、原第二大股东北京嘉利股东刘延泽,通过大宗交易,把解禁的限售股转让自已控制的多个账户,利用持股优势和资金优势连续买卖、自买自卖,影响中核钛白股价和交易量,借机减持。他们分别被罚款300万和200万元,10年、5年内不得从事证券业务或担任上市公司高管。

  证监会还通报了两家期货公司挪用客户保证金的案件。齐鲁期货在客户不知情的情况下,将300万元从其账户中划出,存入另一客户账户供他人使用。三隆期货多次从客户保证金账户划款,供公司大股东山东三隆实业集团有限公司周转使用,累计金额2.76亿元。保证金缺口达到4850万元。《期货交易管理暂行条例》明确规定,期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,严禁挪作他用。这两家公司的相关责任人分别被处以罚款和市场禁入。

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