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上交所加强上市业务监管

http://www.sina.com.cn  2010年11月12日13:08  新闻晚报

  晚报讯 上海证券交易所日前发布了 《证券发行上市业务指引》,以进一步加强证券发行上市业务监管。该《指引》重点强化和约束发行人、保荐机构、承销商、询价机构等证券发行参与人行为,旨在促进各参与人归位尽责,提高证券发行的定价效率和透明度。 《指引》自发布之日起实施。

  《指引》要求保荐机构、主承销商配备足够的业务人员、建立相关的内部管理制度,提高其证券发行上市业务水平;同时明确了对发行人、保荐机构、主承销商、询价机构及其他投资者违规行为的监管措施和惩戒措施。

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