人民网上海6月4日电 最新出版的第6期《上市公司》杂志独家刊登了中国证监会上市部主任杨华题为“开创上市公司监管工作的新局面”的专题长文。该文首次完整地全面阐述了中国证监会在十六大以后形成的对上市公司全新的监管理念和思路。

　　杨华在文中首次提出了“监管创新”的概念，提出要探索“一条符合‘新兴加转轨’证券期货市场的上市公司监管道路。”

　　杨华指出，要与时俱进，不断更新监管观念，首先就必须要确定规范上市公司运作是监管工作目的的监管观念。他认为最近两年，在连续多项宏观、微观政策利好的情况下，行情低迷，市场缺乏信心，问题有多方面，根源还在上市公司。上市公司是证券市场的主体，是证券市场的基石，上市公司业绩没有得到认可、诚信形象没有得到改善，证券市场就不可能有真正的繁荣和持续的发展，市场各方的利益就得不到根本的保障。

　　其次他认为要树立从中国国情出发的监管观念。借助后发市场的优势，在制度形式上我们可以用十多年的时间完成国外发达市场几十年、甚至上百年的发展历程，但在政治、经济、文化环境等支撑上市公司市场运作机制的软环境建设上，无法与在成熟市场的上市公司相比。因此，杨华指出，在引进和移植国外证券市场监管理念的过程中，要充分考虑我国上市公司所有制结构的特征，充分考虑整个社会尚处于转轨建制、法律尚不完备的现状，做好国际惯例和中国特色的背景的衔接和融合。机械地套用成熟市场的标准来衡量我国上市公司，必然失之于简单化。要逐步探索，循序渐进，树立符合中国国情的上市公司监管理念。

　　杨华认为第三是要树立持续监管观念。要强调监管政策的前后协调和可持续性，要努力为上市公司营造一个稳定的市场环境，减少监管的随机性，保持监管过程日常化，避免搞运动。最大程度地降低市场所谓的政策风险，最大程度地降低上市公司所谓的“成长的烦恼”。

　　第四是要树立科学监管观念。杨华认为，上市公司监管要摆脱过去小米加步枪的局面，必须做到系统、规范，讲究章法。上市公司紧急突发事件多，风险性大，要求判断要准、把握重大风险能力要强，没有贴近市场、贴近上市公司，没有大量上市公司信息的贮备与分析，就无法为领导部门决策提供准确、详实的依据，就无法对上市公司监管做出科学的决策。

　　最后是要树立动态监管观念。杨华指出，动态监管就是强调要动态的看待上市公司的经营业绩和行为，避免死板教条。上市公司的一些行为在不同时期和不同环境，表现出的特征会有所不同，监管的取向也应该有所差异。

　　在文章中，杨华代表中国证监会上市部提出了今年对上市公司的监管工作重点：1、继续加强上市公司监管和监管协作工作，适应监管实践中出现的新情况、新问题，进行监管创新；2、以金融创新促进上市公司通过并购重组做大做强，以完善法规、理顺上市公司利益机制来规范上市公司及有关方面的行为；3、规范上市公司控股股东行为，解决控股股东资金占用问题。

　　同时也披露了，全面摸清上市公司基本状况，建立健全上市公司分类监管机制、以日常信息披露为主线，不断完善上市公司持续监管、深化公司治理，加快上市公司建立现代企业制度、进一步完善退市机制，稳妥推进上市公司退市工作、以创新促发展，以法制促规范，实现资源优化配置，推动上市公司快速发展、积极营造监管与服务、规范与发展相协调的良好氛围，推进上市公司监管工作、进一步发挥一线监管职能，开创上市公司监管系统全国“一盘棋”的良好局面、规范控股股东行为，解决控股股东资金占用问题等八项具体工作。来源：人民网 2003年6月04日

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