美证交会指控马莎·斯图尔特从事内部交易 | |
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http://www.sina.com.cn 2003年06月05日14:17 中国新闻网 | |
中新网6月5日电 美国证券交易委员会(简称SEC)4日指控马莎·斯图尔特生活全媒体公司创始人马莎·斯图尔特从事内部交易,并诉请禁止斯图尔特担任上市公司的领导职位。 现年61岁的斯图尔特还因为在2001年出售免疫克隆公司(IMCLE)股票而面临内部交易的刑事指控。斯图尔特是马莎·斯图尔特生活全媒体公司的创办人兼首席执行长。 证券交易委员会已向纽约的联邦法院递交了对斯图尔特的民事诉讼。此前,已有9项针对斯图尔特及其经纪人巴肯诺维奇的刑事指控。 每证交会指控美林公司的前任雇员巴肯诺维奇向斯图尔特透露有关免疫克隆公司的坏信息。 SEC执法部董事Stephen Cutler称,仅因为某人的经纪人愿意违规并向其提供非法的秘密信息,就使这个人在市场上具有优势,这根本就是不公平的。 斯图尔特和巴肯诺维奇声称,她抛售免疫克隆公司股票是基于事先与巴肯诺维奇商定的计划,即股价跌至60美元以下,经纪人将自动抛售该股。斯图尔特在电话告知巴卖出股票前,曾致电免疫克隆公司的创办人沃克绍尔(Sam Waksal),但她称,她未联络到对方,只留下口讯。 沃克绍尔此前承认了内部交易及逃税的犯罪指控。沃克绍尔曾在3月份同意根据与SEC达成的部分和解协议支付80万美元的罚金。协议还要求沃克绍尔永远不得在上市公司中担任领导职位或公司董事。 据路透社报道,斯图尔特和她的股票经纪人Bacanovic对所有的指控都申辩无罪。两人在缴纳了保释金后均被释放。 如果斯图尔特提前72小时通知联邦机构,将可获准离境。但巴肯诺维奇必须上交护照,不得离境。 下一个开庭日为6月19日,届时法庭将开始审理各项动议。
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