违规券商必须整改 | |
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http://www.sina.com.cn 2003年06月25日10:43 广州日报大洋网 | |
本报讯 (记者杨欣) 自5月19日广州107家券商共同签署《广州地区证券营业部关于遵守诚信诺言执行自律规则的公约》至今已一个月的时间,协会阎卫星会长昨日向记者透露,目前已有两家营业部受到内部批评,下一步还要开展巡查,加大查处力度,巡查的方式包括和股民座谈、与营业部工作人员座谈和翻查电脑资料等。 据记者了解,当时签署《公约》的券商遍及广州市本地和外地券商,但外地券商、尤其是部分新开的营业部,对《公约》的签署不以为然,在遭到举报的十几家营业部里,外地券商占大部分,违规行为涉及免费午餐、银证通和宣传品等,在协会出面谈话之后已经改正,但仍然有两家外地券商营业部受到内部通报批评。阎会长表示,本月30日之前这两家营业部必须采取整改措施。 佣金同盟能维持多久? 记者走访了多家营业部,发现大多数营业部都只是表面上支持佣金同盟,至于执行的效果和持续性却没有多大信心。“谁都知道应该这么做,但有营业部不这么做,我们就感到很大压力”,一位营业部资深负责人对记者说。对于一部分近期加入的营业部来说,本身硬件和软件条件都不够,短期内要立稳脚跟,分得一碗“羹”,低佣金似乎是惟一的手段,而这对于遵守公约的老营业部来说却形成了很大的压力。在记者的采访过程中,大部分营业部一方面遵守公约,按兵不动,另一方面也十分关注协会对这两家券商的处罚力度,他们普遍认为,如果处罚只是“纸上谈兵”的话,公约将会不攻自破。 佣金同盟并非“一成不变” 此次佣金同盟根据交易方式的不同制定相应的收费标准,但业内普遍认为对于大客户和机构客户应该允许下调佣金标准。还有业内人士认为,以目前大盘“平衡市”的情况来看,佣金危机还不会太大,但如果今后几个月内甚至到年底,大盘都无法走出低迷状态,成交量持续下降的话,佣金的问题就可能暴露出来。对此问题,阎卫星会长表示佣金同盟并非“一成不变”,协会将会根据今后市场的变化对佣金同盟加以完善和修改,但无论如何,通过自律组织形成行业内的良性循环将是一个大趋势。
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