中新网6月27日电 中国证券业协会日前发布了《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，记者就有关问题对协会负责人进行了专访。

　　一、请介绍一下我国证券业从业人员资格管理的背景

　　对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次，30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。目前，绝大部分从业人员已经取得从业资格，对证券业从业人员进行资格管理的理念得到了业内外的广泛认同。在总结这几年证券业从业人员资格管理实践的基础上，中国证监会对涉及证券业从业人员资格的有关规章进行了归并，于2002年12月颁布了《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称《办法》)，将各类证券从业人员纳入统一的资格管理体系，并赋予中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券从业人员实施资格管理的职责。

　　二、新的证券业从业人员资格管理制度有什么特点？

　　与原有规定比较，新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点：(一)明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书；(二)简化了从业资格的分类及取得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格；(三)证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。自2003年起，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目，报考人员可自行选择专业科目的门类；(四)对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书；(五)结合执业证书管理工作，建立执业人员诚信记录及评价制度；(六)根据中国证监会的授权，由中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。

　　三、哪些人需要取得执业证书？

　　概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

　　四、申请执业证书需要什么条件？如何申请？

　　申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。

　　执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。

　　五、中国证券业协会准备如何实施证券业从业人员资格管理工作？

　　为积极稳妥地在证券业推行和建立从业人员资格管理制度，中国证券业协会自2003年7月开始，先在海通证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、华安基金管理公司、南方基金管理公司、上海申银万国证券研究所有限公司等6家机构进行执业证书管理工作试点，试点工作预计2003年9月中旬结束。

　　协会将在试点基础上，自2003年9月下旬开始分批受理各机构的执业证书申请。包括已取得协会授予证券经纪、证券代理发行、证券投资基金、证券投资咨询从业资格证书的人员；通过协会统一组织的基础科目及一门以上专业科目资格考试的人员；以及取得中国证监会授予证券投资咨询执业资格证书的人员。执业证书集中受理工作预计2004年底前完成。在此期间，各机构应督促尚未参加资格考试，没有取得从业资格的人员尽快参加证券业从业资格考试、取得从业资格并抓紧申请执业证书。

　　2004年底集中受理工作结束后，各证券从业机构应当于2005年一季度对本机构执行证券业从业人员资格管理有关规定的情况进行检查，并在2005年6月底以前解决存在的问题。自2005年7月1日起，各机构不得出现聘用未取得执业证书的专业人员从事证券业务的情况。中国证券业协会将对各机构执行有关规定的情况进行检查，对违反有关规定的机构和责任人，将按照有关规定给予纪律处分；情节严重的，移交中国证监会处罚。

　　六、对证券业从业人员实施资格管理有什么意义？

　　对证券业从业人员实行资格管理，有助于提高从业人员素质，推动证券业自律与诚信，维护投资者权益，增强证券从业机构整体竞争能力，促进证券市场的健康发展。

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