8月11日，美国最大的投资银行美林银行惊曝重大丑闻。该行的一位前能源业务交易员因为涉嫌从公司盗窃了4300万美元而正在接受美国和加拿大司法部门的调查。这一犯罪嫌疑如果最终被确认，将是华尔街金融机构历史上涉案金额最大的一起挪用公款谋取私利的案件。

　　4300万美元被轻易骗走

　　据美加两国司法部门12日透露，正在接受调查的这位犯罪嫌疑人名叫丹尼尔·戈顿，现年27岁，曾经是美林银行的能源业务首席交易员，他在2000年盗窃了公司的资金，然后用虚构的能源交易进行伪装，做平了账目。戈顿目前担任设在康涅狄格州的一家法律文件存储企业达迪康公司的董事长。据美国助理检察官简·列文给加拿大执法部门撰写的一封信，2000年8月，当时还不满25周岁的戈顿胆大包天，授意美林银行把4300美元的资金从公司账户电汇到猎鹰能源控股有限公司的户头，但这家所谓的猎鹰公司实际上是由戈顿于几天前刚刚在加勒比海的避税天堂——英属安圭拉岛注册成立的控股公司。那笔4300万美元的资金首先被存入了瑞士苏黎世的一家银行，过了没多久，这笔巨资中的3250万美元又从瑞士银行的户头中被划了出来，转移到了一家在马绍尔群岛注册的鸵鸟资本伙伴公司的账户，在兜了一大圈之后最终进入了戈顿在纽约开设的一个账户。而这笔巨资在海外洗钱的过程中据说得到了一家加拿大公司在海外成立的银行咨询公司的大力协助。

　　业务转让揭穿诈骗黑幕

　　这一犯罪活动在隐瞒了多时之后被揭穿，首先是因为美林银行在2001年1月以4.9亿美元的价格把其能源交易业务转卖给了总部设在波士顿的阿莱格尼能源公司。但是，自从双方达成这一交易之后，关系却急转直下，主要分歧是款项的支付。美林银行的本意是，除了获得4.9亿美元的转让价格之外，它还要求在阿莱格尼公司获得2％的股本股份，如果阿莱格尼不同意这一要求，那就应该额外支付1.15亿美元的现钞。但是，阿莱格尼坚决不同意这一要求，拒绝支付美林所要求的现钞，于是，美林将阿莱格尼告上了法庭，而阿莱格尼公司则来了一个反诉，要求美林银行归还其支付的收购金额并且额外赔偿一亿美元的经济损失。双方在去年9月正式走上法庭，对簿公堂。阿莱格尼公司在诉讼中指控美林银行用虚假交易掩盖了其能源交易业务中存在的许多问题，尤其是蓄意掩盖了戈顿的那起诈骗案，而美林银行则表示自己在出售能源交易业务的时候对于戈顿的诈骗行径毫不知情。美林7月14日向法院提交的反诉文件说：“与猎鹰公司的交易是戈顿诈骗了美林而不是阿莱格尼4300万美元，因此，这一案件中的唯一受害者应该是美林。”美林还表示，他们直到2002年秋天才知道戈顿的诈骗活动。美林的发言人比尔·霍尔丁11日表示，他们目前正在采取补救措施，包括进一步完善相关程序。霍尔丁还表示，美林正在积极配合纽约本地和加拿大阿尔伯塔省的执法部门展开调查。

　　戈顿东窗事发的另一原因是他被皇家加拿大骑警盯上已有6个月了，而加拿大方面参与这一调查的原因是，他们怀疑一家加拿大公司协助戈顿在加勒比海注册成立了猎鹰公司并且帮助戈顿完成了洗钱活动。加拿大阿尔伯塔省检察官格雷格·勒普在省会埃德蒙顿接受率先报道这一诈骗丑闻的美国《布隆伯格新闻报》的采访时说：“加拿大警方怀疑戈顿诈骗了美林4300万美元，然后在一家加拿大公司在海外注册的银行咨询公司的协助下进行了洗钱活动。”

　　戈顿本人当时随同美林出售的能源交易业务一起跳到了阿莱格尼公司，但是，在阿莱格尼的内部调查发现他控股的企业与自己有着业务关系之后，阿莱格尼在去年9月将他炒了鱿鱼。目前，戈顿的新雇主达迪康公司没有，他的法律顾问纽约克罗尼希·赫尔曼律师事务所也没有发表意见。纽约曼哈顿的美国地方检察官办公室也没有发表谈话，而戈顿目前还没有受到犯罪指控，而从波士顿大学毕业之后又在耶鲁大学获得硕士学位的戈顿并无任何犯罪记录，甚至连民事诉讼记录都没有，可以说是拥有完全清白的历史。

　　美林公司最近有点乱

　　如果两国执法部门的调查最终确认戈顿确实是虚构了这笔交易，那么，这一犯罪活动不但将是美林银行爆出的最新一起违反银行业务程序规定的丑闻，而且也将成为华尔街有史以来涉案金额最高的一起经济诈骗丑闻。在此之前，美林银行由于卷入了安然丑闻被迫赔偿8000万美元。

　　此外，这一丑闻同时也使得美林银行内部高层官员之间权力斗争的重重黑幕首次展现在公众面前。上个星期，美林银行突然宣布其副董事长托马斯·帕特里克和年轻的投资银行业务高级主管阿夏德·扎卡里亚辞职。顿时，美林上上下下人心惶惶，谣言四起，一致的猜测是美林的首席执行官斯坦·奥尼尔也许正在准备对高层进行一次大洗牌。尤为引人注目的是，美林主管能源交易的高级副总裁凯利·马丁也已经在去年12月辞职，目前他担任爱尔兰制药企业爱兰公司的首席执行官，而华尔街目前猜测马丁是不是因为了解戈顿诈骗活动的一些底细，因此想逃避责任就主动辞职还是同样遭到了奥尼尔的清洗。另外，马丁的顶头上司、美林前投资银行兼资本市场业务总裁托马斯·戴维斯因为拒绝向美国证券委员会以及司法部门就美林在安然丑闻中扮演的角色提供证词而在去年9月被美林解雇。

　　可以这么说，在过去的18个月中，美林银行一直与重大企业丑闻沾边并且被谣传内部管理混乱，业务失控。而在这样一个焦头烂额的时候又爆出这么一个重大丑闻来，对于美林的打击之沉重是不言而喻的。不过，美林银行仍然坚持声称，它在把能源交易转让给阿莱格尼的时候确实不知道其中存在着许多问题，只是在去年10月双方走上法庭之后才大为震惊地得知其中的内情。在向法庭提交的诉讼文件中，美林还坚持认为，阿莱格尼将其反诉上法庭的真正原因还是它拒绝支付额外的1.15亿美元的现钞。美林发表声明说：“阿莱格尼在能源商品交易市场上亏损严重，目前面临着严重的经济危机，因此它需要找一个借口来逃避支付那笔钱。”（0701）

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