女老总为情夫挪用20多亿

http://www.sina.com.cn 2003年08月28日07:05 湖南在线-三湘都市报

　　2003年8月，昆明市中级人民法院对号称中国证券业头号大案和最大个人经济犯罪案的“余卉案件”作出一审宣判。被公诉机关指控为其情夫利益而与之共同策划挪用、贪污公款总计达22亿元人民币之巨的原国泰证券公司昆明营业部总经理余卉，被法院认定为玩忽职守和为亲友非法牟利，给国家财政造成的损失约610万元。

　　因此，以为亲友非法牟利罪和玩忽职守罪判处余卉有期徒刑9年，同时，处罚金30万元。

　　对此，云南省人民检察院已经提出抗诉（余卉案事发后，另一位重要犯罪嫌疑人刘朝坤，也就是余卉情人畏罪潜逃。3年后，2001年在丽江被抓获归案。尚未进入审判程序）。两位老总的“简单爱情”

　　1998年3月，昆明市人民检察院接到的一封举报信，信中称：现任国泰证券公司昆明营业部总经理余卉与云南南山企业公司和南山物资贸易有限公司总经理刘朝坤伙同把昆明营业部为客户代保管的有价证券7000多万元挪到银行，为刘朝坤做抵押贷款，造成国有资产大量流失……

　　国泰证券昆明营业部成立于1994年，由中国国泰证券有限公司出资300万元，云南省建行出资500万元注册成立的。当时，中国国泰证券有限公司没有派人管理该营业部，领导力量由省建行派人担任。原云南省建行业务员余卉成为了该营业部的副经理。之后于1995年升任总经理。

　　余卉迅速升迁的秘密现在无从探知。不过据余卉的同事称，当初余卉到省建行时，靠的是电大会计专科的文凭。同时余卉是个非常要强的女人，天生极具白领气质（余卉1963年生于昆明，高中毕业后，在家待业两年。后就读于电大会计专科，取得大专文凭，进入省建行任一般业务员。）

　　虽然人到中年的余卉在“仕途”上春风得意，但由于其“女强人”的形象已经在云南证券业内根深蒂固，因此，感情上长年没有归宿。1994年2月，还在余卉任营业部副经理期间，她认识了做钢材生意的刘朝坤。刘朝坤凭着精明强悍的处世作风和工作态度，给余卉留下了良好的印象。很快，他们就感到彼此正是对方一直在苦苦寻找的那种“需要”，渐渐开始彼此“信任”和“赏识”起来。

　　傍上余卉这座“金山”后的1995年1月，刚上任云南南山企业公司和南山物资贸易有限公司总经理的刘朝坤，做成自己的第一笔大单。当时，两人共同策划，刘朝坤“卖”给营业部1994年2年期国库券500万元。但实际操作却是营业部付出款后，南山公司并不支付债券，同时签订一份不同时间的南山公司向国泰证券昆明营业部购买相同数量的同种债券的合同（事实上并未发生债券买卖）。

　　至1998年4月，余卉将营业部5265万余元的资金提供给刘，刘利用这些钱，进行了新股申购和其它经营活动。

　　余卉始终认为她为情夫所做的一切仅仅是违规而不是违法，只是利用职务之便“帮助”朋友，“违规毕竟是违规，全国都在违规，又不是昆明一家。”检察机关的“特别调查”

　　接报后，昆明市检察院感到案情重大，经过初步核查，决定对余卉、刘朝坤进行立案侦查。在对案件的初步调查中，检察机关就发现此案涉及金额达数亿之巨，必须立即对国泰证券公司昆明营业部进行全面查账。

　　由于发生在证券行业的这个案件专业性非常强，涉案人员违规操作的手段非常多也非常复杂。融券、透支申购、证券回购、一级市场、二级市场等等一大堆专业术语需要极强的专业知识。检察机关为此除了请证券方面的专家把关外，还特别聘请了9个注册会计师，就案件作了历时1年多的司法会计鉴定。另外，检察机关在调查时不得不请计算机方面的专家专门设计了一个软件程序，对案件中大量透支申购股票交易中保存的六万条数据记录进行分析处理。

　　检察院经过调查后认为，从1995年1月至1998年11月间，余卉和刘朝坤、刘朝忠共谋采取申购新股、签订虚假抵押贷款合同、虚构证券买入、证券回扣及融券的方式，将国泰证券昆明营业部的资金21亿9千万元挪出，归刘朝坤兄弟的南山公司进行经营赢利。

　　余卉案件中的作案手段也非常经典，可谓集全国证券公司违规、违法手段之大成，主要包括：1、用直接透支的方式申购股票：1997年1月至12月，余卉将国泰证券公司昆明营业部的资金提供给刘朝坤、刘朝忠，刘氏兄弟以他人的名字开立了946个账户，以透支的形式进行新股申购。2、在1995年7月至1997年4月，余卉与刘朝坤、刘朝忠签订虚假的抵押贷款合同，在南山公司未提供任何抵押物的情况下，先后将国泰证券公司昆明营业部的资金3．11多亿元融资给刘氏兄弟使用。3、1995年12月至1998年3月，经余卉安排，刘朝坤、刘朝忠将国泰证券公司昆明营业部为客户代保管的有价证券1100万元挪去银行进行抵押贷款……

　　在接受办案人员讯问时，余卉这样说：透支申购股票在整个证券界是非常普遍，甚至可以说是非常流行的，中国人民银行、证监委虽然曾三令五申地规定，不许给客户透支，但我想这不是专门针对我们昆明营业部一家的吧？人民法院的“漫长审判”

　　余卉?干姘附鸲钪拊谌凳艉奔虼税讣斯裨骸⒅屑臀嗖觳浚涣形ò钢弧?

　　2000年10月中旬，昆明市中级人民法院开始了这起该院历史上最大的经济犯罪案件，也是全国证券业最大的案件。

　　由于此案所受的关注程度高，该院在开庭当天，临时决定把地点改在五华区法院的大法庭，以至于赶往中院旁听和采访的大量群众和记者均扑了空。昆明市人民检察院指控余卉及云南南山企业公司和南山物资贸易有限公司副经理刘朝忠（注：当时刘朝坤仍在逃）涉嫌挪用公款和贪污，指控涉案金额分别为219232．2792万元和1860．3万元，总计超过22亿元。

　　公诉人认为：根据我国《刑法》的规定，挪用公款的构成要件，是国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款从事营利活动。余卉作为国泰证券公司昆明营业部的总经理，是国家工作人员，她把国泰证券公司的资金挪用给刘朝坤进行炒股，这是进行营利活动。她的这种行为，完全符合《刑法》关于挪用公款犯罪构成要件，因此，认定她是涉嫌挪用公款犯罪。

　　针对公诉人的指控，余卉的两位辩护律师提出辩护意见，认为：国泰证券公司昆明营业部借巨额款项给云南南山企业公司的事实是存在的，但这是营业部的经营行为，非被告个人行为，而且，营业部已经向对方收取了相应利息。对余卉个人来说，她也并不曾在其中为自己谋取私利。因此，指控挪用公款与事实不符。至于营业部把自己持有的股票转让给其它公司，同样是一种经营行为，不存在余卉与他人共同侵吞了股票转让利润的问题。另外，营业部和南山企业公司共同出资合作炒股，应该风险共担，营业部为此承担部分炒股损失是正常的。

　　由于本案涉案金额太大，所涉及到的证券业专业知识又极其复杂，庭审进行得异常艰难而又缓慢，总共开了好几次庭，最近一次是2001年2月13日，当天的审理从早上8点30分一直持续到晚上10点，旁听群众均已不耐烦离去，只有众多记者在坚守，以为会有一个判决结果。最终却全部失望而回。余卉案件成为了旷日持久的拉锯战。

　　直到距初次开庭近3年之后的今年8月，昆明中院才根据被告人余卉的具体犯罪事实、情节及危害后果，作出一审判决：判处余卉有期徒刑共10年，决定执行有期徒刑9年，同时处以罚金人民币30万元。对于另一被告人刘朝忠，法院则宣判其无罪。控辩双方的“无法理解”

　　对于中院的判决，控辩双方均表示不可理解。云南省检察院对余卉的情夫刘朝坤的公诉，还一直没有进行审判。据昆明市人民检察院的一份起诉意见书，认为他共涉嫌3项罪名，包括挪用公款、贪污和贷款诈骗。而对于刘朝坤的审理，很大程度上是依赖余卉案判决结果。现在，余卉案一审判决，对于检察院来说是不可接受的。如果参照这个结果来对刘朝坤进行审理的话，对刘朝坤的量刑很难高于对余卉处罚的尺度。另外，对于案情认定，检察机关也认为存在巨大差异。据悉，云南省检察院已经提出抗诉。

　　余卉的辩护人苏建明律师对这样的判决结果只表示宽慰。他做了这样的一种计算：如果本案所指控的资金都换成一百元大钞，用载重10吨的大货车来拉，那要10几辆车才装得下；如果指控的犯罪事实都属实，那么，余卉也足够枪毙10几次。但经过审判认定的犯罪金额却是610万，罪名也由所指控的挪用公款罪和贪污罪这两条，变成了为亲友非法牟利罪和玩忽职守罪。仅从这个角度来看，本案就留下了许多值得深思的地方。余卉也提出了上诉。文/特约记者任一游

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