首个由美方人员押送移交中方的外逃贪官

　　巨贪余振东被遣返内幕

　　美国专家指将对赖昌星案产生影响

　　1　天堂成尽头

　　欺诈罪被美判144个月监禁

　　今年4月8日，余振东在素有“赌博天堂”之称的美国拉斯维加斯地区联邦法院被宣告有罪，判处144个月的监禁和3年的监视居住。

　　余振东是因欺诈罪名被起诉的，当地检察院指控余从中国银行开平支行非法取得了4.85亿美元。针对余振东的起诉，是由美国联邦助理检察官爱瑞克·约翰逊和司法部检察官马蒂·奥尔夫主诉的。

　　当地法院认定，余振东从中国银行开平支行以欺诈等手段，非法侵占银行4.85亿美元资金，罪名成立。

　　4月16日，余振东被联邦调查局和美国海关移民与执法局的特工，由拉斯维加斯“押送”至中国北京。

　　其实，两个月前的2月18日，余振东已经就其和同谋者所犯的罪行，向美国法庭认罪。

　　科林斯表示，由于余振东被遣送回中国，他在美国所受的审判将终止。

　　辩诉交易协议：中国判刑不超12年

　　据美国当地法院的司法文件，2月，余振东与美国政府达成辩诉交易协议要求：假如余振东在中国被起诉，被判处不超过12年刑期的有期徒刑，并不得对余进行刑讯逼供和判处死刑。

　　同时，美国国务院、国内安全部以及司法部紧密合作，阐明并签署了辩诉交易协议的条款。协议规定：将余振东遣送回中国，一旦余振东被宣判有罪，他将不具有被授予庇护的权利；或者在其刑期届满以后也不可以以其他方式合法地留在美国。

　　最终判决无法预知

　　有关专家分析，按照“一事不再审”的原则，就目前美国法院已经作出的判决中所认定的事实，中国可能不会再重新量刑。但这并不能排除中国司法机关发现新的证据和犯罪事实，并就此新发现部分进行定罪量刑。所以，目前还无法预知余振东最终会得到什么样的判决。

　　根据协议，余振东还同意对其侵占中国银行的资金予以没收，其中包括已经被没收并归还中国的375万美元。

　　2　漫漫外逃路

　　前年因非法入境被美羁押

　　事实上，余振东早在2002年12月19日就已被羁押，当时他被内华达联邦检察官以非法入境为由而逮捕。据了解，余在外逃美国途中，一直用一个叫Win　Chung　Yu的假名。

　　作为辩诉交易一部分，余的上述罪行最后被豁免。

　　根据内华达地区联邦法院的法庭记录，从1992年到2001年的10月份，余振东、许国俊、许超凡三人结成团伙，通过伪造贷款文件和其他方法，非法占有开平支行总共大约4.85亿美元的银行资产。

　　2001年年底，三人以香港身份证，取道香港，余振东逃往美国，而许国俊和许超凡则逃去加拿大。

　　余振东使用假名和一个假的美国旅游签证，最终非法进入拉斯维加斯市。

　　大量赃款移到美国

　　余振东和他的同伙转移了大量赃款到美国：

　　2001年1月2日，余振东将大约20万美元从他的香港账户下转移至旧金山的花旗银行。2001年10月2日到2001年10月7日期间，他的同伙将大约200万美元，从一家香港银行转至拉斯维加斯的Caesar＇s　Palace。2001年10月15日，他的同伙又将859万美元转至香港的Desert　Palace有限公司。

　　还是在2001年10月15日，余振东又将大约355万美元从他的一些香港账户转至他在旧金山的银行账户。2001年11月，中国政府在余振东潜逃后不久，根据《中美刑事司法协助协定》，要求美方提供协助。当年12月，美方即没收余振东涉案的部分赃款355万美元。

　　2003年9月，美国司法部长阿什克罗夫在华盛顿，亲手把355万美元票据交给中国司法部长张福森。

　　据透露，由此次诉讼牵连出来的相关调查，正由FBI和美国移民与海关执法局，以及中国的执法部门、加拿大皇家骑警队、香港特别行政区警方进行。

　　3　美中司法合作大突破

　　2月初在北京就“引渡”谈判

　　分析人士认为，4月16日发生在北京首都机场的这次移交，非比寻常，因为中美双方是在没有任何引渡条约的前提下进行的。中国政府认为，这是中美司法合作的一个成功案例。

　　美国驻华大使馆有关人士认为，余振东不符合美国政府对于申请庇护所需要的条件，也没有其他可以使他在美国居留下去的理由，因此不能让他继续留在美国。

　　据报道，早前美国联邦调查局驻香港官员透露，中、美、加三国执法官员及外交官，今年2月初即已开始在北京谈判“引渡”余振东的问题。

　　当时有香港特区的官员说，余振东亦可能引渡到港受审，因他盗取的公款，大部分经香港转移到海外。香港已起诉涉案的另外四人，并取得法庭颁令，冻结逾1亿美元资产，这四人通过非法渠道转移逾7500万美元。

　　联合国反腐败公约起作用

　　最终，美国政府应中国政府要求，将余振东移交给中国内地警方，而移交的名义并非引渡，而是“驱逐出境”。

　　对国际司法合作有深入研究的美国汉密尔顿学院政治系教授李成说，在没有引渡协议的情况下，美国将余振东遣返给中国，应有几个方面的原因：

　　一是中国一直对美国施加压力，已有五六年。每当国际会议讨论腐败问题时，中国经常提出，美国实行双重标准，一方面批评中国腐败，另一方面又接收逃亡的腐败官员。

　　第二个原因是去年12月《联合国反腐败公约》实施，这一公约旨在保护第三世界国家，让逃亡腐败官员的财产得到返还，中国和美国都签署了。

　　李成说，《公约》的约束力还是有限的，因为联合国的权限毕竟有限，而且，本身腐败就还有不明确的地方，你说是贪污，但我可以说是迫害，目前碰到的中美之间的几个大案，就属这种情况，不过，对于余振东一案，双方的认识是比较清楚和一致的。

　　第三个原因，是中国与美国之间的默契，美国在反恐等问题上需要中国的互动。

　　4　遣返威慑贪官

　　将对赖昌星案产生影响

　　目前，除了美国，国内涉嫌贪污的官员，外逃的目的地最多是加拿大和澳大利亚，因为那里投资移民比较容易。李成说，余振东的遣返，是中国反腐败的一个成果，对贪污官员肯定能产生巨大威慑。并且此案对于仍在加拿大上诉的赖昌星一案，也会产生一定影响。　据《21世纪经济报道》

　　三专家谈移交

　　中国社会科学院国际法研究中心研究员林欣

　　中国人民大学刑事法律中心客座研究员陈正云博士

　　中国社会科学院法学研究所副研究员刘仁文博士

　　【焦点之一】

　　移交余振东为什么不算引渡

　　陈正云介绍，余振东案作为中美双方开展司法合作的个案，有可能丰富了国际合作的新模式，其价值值得进一步关注。

　　林欣研究员也认为，从严格意义上说，中美从联手缉捕到美国将案犯余振东移交给中方，整个过程还不能称做法律意义上的引渡，因为中国和美国方面并未签订引渡条约，这只是中美刑事司法合作的一个成功案例。

　　林欣研究员也对移交作了积极评价。对中美两国来说，此次移交行动极不寻常，双方虽未签订遣返条约，但在设法改善执法机关合作方面可谓迈进了一大步。

　　林欣强调，虽然《联合国反腐败公约》尚未生效，但美方移交余振东是对条约的贡献。

　　【焦点之二】

　　如何理解“死刑不引渡”原则

　　林欣研究员认为，不适用死刑已经是一种国际趋势。在加强国际合作，打击各类跨国犯罪方面，中国很有必要转换观念，顺应趋势。

　　陈正云指出，对于这类问题，关键是要把握三个原则：一是保持正当的罪刑相当原则；二是在一定程度上体现司法管辖的相对独立性；三是要有利于开展国际司法合作。只有同时平衡好这三者之间的关系，才能对类似余振东案件的处理作出理性的选择。

　　刘仁文博士此外也表达了他的担心。担心之一是：“如果逃到国外就意味着可以不死，这是不是等于给贪官指了一条明路？”对此，刘博士提出，要加大反腐败的力度，及时发现犯罪，同时对官员出国作出一定的限制，不能想走就走。

　　刘博士的另外一个担心是：“如果贪了几亿的因为跑到国外就可以不死，贪了几百万的却可能判处死刑，百姓会有疑问：这样的法律公平吗？”刘博士认为，惟一的办法是对非暴力犯罪废除死刑。他强调重要的是让法网严密，让犯罪分子无处可逃。

　　据《检察日报》

　　现场

　　押回广州时眼里满含期待

　　余振东16日被押送至北京首都机场后，随即又被押送回广州。17日17时30分飞机安全降落在广州白云机场。

　　检察人员注意到，在飞机打开舱门的瞬间，余振东下意识地用目光向外搜寻着什么，眼里满含期待。据《检察日报》

　　新闻回放

　　红色通缉令三年前发出

　　余振东原为中国银行广东开平支行行长，1993年至2001年间伙同其前任行长许超凡、许国俊等人贪污挪用巨额公款，总额达数十亿元人民币。作案后余等三人经香港、加拿大逃往美国。2001年10月12日案发，10月15日广东省检察院依法对余等三人立案侦查。同年11月，经检察机关请求，公安部向国际刑警组织发出红色通缉令。　据《检察日报》

　　链接

　　我已与21个国家签署双边引渡条约

　　迄今为止，我国已与21个国家签署了双边引渡条约，分别是：蒙古、罗马尼亚、俄罗斯、泰国、保加利亚、乌克兰、白俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯、乌兹别克斯坦、韩国、柬埔寨、菲律宾、秘鲁、南非、突尼斯、老挝、阿联酋、立陶宛、巴基斯坦、莱索托。

　　其中，与巴基斯坦、莱索托的引渡条约是2003年11月签订的，目前尚未生效。

　　据《检察日报》

　　图：

　　4月16日，余振东被美国警方押送回北京首都国际机场时走下飞机。新华社发