本报讯财政部近日就《国债承销团成员资格审批办法》面向所有记账式和凭证式国债承销团成员公开征求意见。该办法实施后，以往的“国债一级自营商管理办法”和“一级自营商资格审查与确认实施办法”即行废止。
根据审批办法，承销团成员数量将实行总量控制。凭证式国债承销团成员原则上不超过40家，记账式不超过60家，其中甲类成员不超过25家。对于投资渠道单一、国债需求量大的国债投资基金和境内非金融机构，可申请成为记账式国债承销团特别成员。成员资格实行年度审核制，每年3月31日为报送材料和受理的截止日期，4月份为成员资格审核时间，审核结果在4月30日前公布。
对于成员资格，办法规定，记账式国债承销团乙类成员，必须是注册资本不低于3亿或总资产在100亿元以上的存款类金融机构、注册资本不低于8亿元的证券公司、保险公司和信托投资公司；上一年度记账式国债业务综合排名在前30名以内的方能成为甲类成员。凭证式国债承销团成员为注册资本不低于3亿元或是总资产在160亿元以上的存款类金融机构。
根据办法，记账式国债乙类成员可以参加国债发行和竞争性定价过程，在每期国债招标额的10％以内进行竞争性投标，并有权在本机构当期国债中标额的20％以内进行追加认购。甲类成员在此基础上，还能自愿选择在每期国债招标额的20％或30％以内进行竞争性投标，并可在本机构当期国债中标额的40％以内进行追加认购。
办法还规定，成员每年累计4期没有履行投标或承销义务，或是出现严重不正当投标或操纵市场行为，财政部将视其后果的严重程度给与处罚。对于退出承销团的机构，将在两年内不能再申请加入国债承销团。 上证
