存在新增挪用客户交易结算资金等严重违规问题(图)

http://www.sina.com.cn 2005年05月28日09:59 大洋网-广州日报

资料图片

　　明明已有众多券商倒闭的“前车之鉴”，北方证券有限责任公司近期却敢冒“天下之大不韪”———继续违规挪用客户交易资金，结果被中国证监会下重手予以处罚。

　　记者昨日获悉，鉴于北方证券严重违规经营，存在巨大金融风险，为维护证券市场及金融秩序稳定，保护投资者合法权益，证监会决定委托东方证券股份有限公司于昨日收市后托管北方证券经纪业务及所属证券营业部。托管期间，证券经纪及相关业务正常进行。

　　本报讯

　　（记者齐妤、禅京）　证监会称，2005年4月4日，证监会向各证券公司下发了《关于推动证券公司自查整改、合规经营和创新发展的通知》，再次重申杜绝新增挪用客户交易结算资金，严禁从事违规资产管理业务。结果，证监会在监管过程中发现，北方证券近期存在新增挪用客户交易结算资金等严重违规问题，为严肃市场纪律，决定对北方证券采取行政处置措施。

　　北方证券是一家全国性综合类券商，创始于1987年，前身是沈阳北方证券。2002年经证监会核准增资扩股至10亿元人民币。中国汽车工业总公司、江苏东方国际集团、金新信托投资股份、沈阳合金投资、鞍山合成等股东陆续进入。2002年春季，北方证券迁址上海市浦东陆家嘴，现有20余家证券营业部。

　　重组未能取得实质进展

　　其实，北方证券的问题在去年开始集中显现。券商年报显示，2004年，北方证券亏损1.65亿元，在已公布年报的银行间市场58家券商中排名倒数第三。

　　面对公司的困境，北方证券亦曾一度希望通过重组，摆脱困境。据报道，今年2月，北方证券上报给上海市三套重组方案。但上海市大型国有企业在与北方证券接触之后，对公司的窟窿仍然心里没底，重组始终没有实质性进展。

　　除证监会披露的原因之外，委托理财也是令北方证券陷入困境的原因之一。据了解，由于市场低迷，证券市场委托理财新增客户较少而到期数量不断增加，北方证券从去年8月开始出现到期债务偿付困难。截至4月份，北方证券委托理财债务总计超过了25亿元，其中大股东东方控股集团及其关联公司担保10亿左右。

　　此外，作为泰山石油的第二大股东，随着今年年初泰山石油的崩盘，北方证券遭到了1个亿左右的账面损失。

　　据悉，为落实责任追究，打击犯罪，证监会已对北方证券涉嫌挪用客户交易结算资金、违规开展委托理财以及操纵证券交易价格等违法违规行为进行立案稽查，并将根据稽查结果，依法对北方证券进行行政处罚，追究有关人员的责任，对涉嫌犯罪的人员移交司法机关处理。

　　同时，证监会有关负责人表示，今后对发生继续挪用客户交易结算资金等严重违规问题的证券公司，一经查实，将坚决予以处置，并追究有关人员的责任。

　　沪指创8年来新低

　　沪指在前期击破1100点整数关后，股市继续维持低迷状态。上证指数27日收盘前探出1050.06点的新低，收盘时略微上扬报收于1051.95点，创出近8年来的历史低位。　请参见A16版

　　国际金价持续下跌

　　由于美元持续走强，国际金价5月24日最低达415.90美元，是2月10日以来的最低点。　请参见A15版（来源：广州日报）