风险券商前赴后继中国证监会托管北方证券 |
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http://www.sina.com.cn 2005年05月28日11:05 燕赵晚报 |
据新华社电明明已有众多券商倒闭的“前车之鉴”,北方证券有限责任公司近期却敢“冒天下之大不韪”———继续违规挪用客户交易资金,结果被中国证监会下重手予以处罚。 记者27日从证监会获悉,鉴于北方证券严重违规经营,存在巨大金融风险,为维护证券市场及金融秩序稳定,保护投资者合法权益,根据证券法和国家有关规定,证监会决定委托东方证券股份有限公司于2005年5月27日(周五)收市后托管北方证券经纪业务及所属证券营业部。托管期间,证券经纪及相关业务正常进行。 北方证券是一家全国性综合类券商,创始于1987年,前身是沈阳北方证券。2002年春季,北方证券迁址上海市浦东陆家嘴,现有20余家证券营业部。 证监会称,2005年4月4日,证监会向各证券公司再次重申杜绝新增挪用客户交易结算资金,严禁从事违规资产管理业务。结果,证监会在监管过程中发现,北方证券近期存在新增挪用客户交易结算资金等严重违规问题,为严肃市场纪律,对北方证券采取了行政处置措施。 为落实责任追究,打击犯罪,证监会已对北方证券涉嫌违法违规行为进行立案稽查,并将根据稽查结果,依法对北方证券进行行政处罚,追究有关人员的责任,对涉嫌犯罪的人员移交司法机关处理。 证监会有关负责人表示,今后对发生继续挪用客户交易结算资金等严重违规问题的证券公司,一经查实,将坚决予以处置,并追究有关人员的责任。(张旭东) |