警惕以证券投资为名的违法犯罪活动

　　编者按：

　　近年来，一些地方的非法证券期货经营活动屡有发生，不仅扰乱了正常的证券市场秩序，而且给证券市场和社会稳定带来很大的风险隐患，我省也有类似事件发生。由于这些非法活动不断花样翻新，部分投资者对此警惕性不够，容易上当受骗。

　　为切实保护广大投资者利益，维护证券市场的正常运行，我市有关部门整理了部分相关知识和案例，供广大投资者借鉴参考，藉此帮助投资者明辨各种非法证券期货活动，提醒广大投资者注意保护自身的合法权益，防止上当受骗。

　　——“非法经营网点”和“非法咨询活动”相关知识及案例

　　远离非法网点

　　投资者在选择证券交易场所时，要注意区分合法证券营业网点与非法证券营业网点，一定要到合法的营业场所进行交易。

　　证券公司和证券营业部，均应有中国证监会颁发的经营证券业务许可证和工商行政管理部门颁发的营业执照，两证齐全的是合法营业机构；证券服务部需经证监会批准，有工商行政管理部门颁发的营业执照。特别需要说明的是，某些公司虽名为“××信息咨询公司”、“××投资咨询公司”，甚至有工商部门颁发的营业执照，但无证监会颁发的经营证券业务许可证，却以提供融资和各种优惠条件为名，进行非法期货交易、模拟股票交易等，通过模拟交易、买空卖空、虚假融资、强行平仓等方式诈骗投资者钱财，投资者需要特别注意，以免上当受骗。

　　兰州证券黑市案（王成案）

　　从1998年2月至2001年初，王成先后在兰州市城关区甘霖大厦、金穗大厦、石油大厦等地点成立甘肃国泰财经有限公司、甘肃中亚财经服务有限公司、甘肃华陇财经信息有限公司。上述公司未经中国证监会、工商部门的批准，非法经营股票业务，并以提供大比例融资、优良硬件设施、免费午餐、专业人士指导等为诱饵，采取“假报单、假成交、假平仓、假融资”的模式手段，诱骗849名受害人在上述公司炒作股票。王成在公司成立之初，即伙同赵强、李雪松在四川成都私自设立结算点，负责接收上述公司的报单，并按深沪两市行情进行数据核算和反馈。王成以所谓手续费、融资利息、平仓亏损等名目骗取受害人资金2221万余元。王成案2005年1月10日在兰州市中级人民法院一审宣判，被告人王成以集资诈骗罪被判处死刑，剥夺政治权利终身。

　　警惕非法咨询活动

　　投资者在接受投资咨询时，首先要确认相应提供证券期货投资咨询的机构，是否具有中国证监会核发的证券期货投资咨询业务许可证，同时投资咨询人员是否具有证券投资咨询执业资格证书。投资者要注意察看证券期货投资咨询机构提供服务时是否有禁止性行为，包括：代理投资人从事证券买卖；向投资人承诺证券投资收益；与投资人约定分享投资收益或分担投资损失等。

　　投资者应远离非法证券咨询活动，并向证券监管部门举报。

　　因为，投资咨询业务是咨询机构为客户提供证券期货投资建议的一种经营行为，并不能确保投资者盈利。投资者要具备投资风险意识，谨慎对待咨询机构的建议，对自己的投资行为负责任。

　　深圳智富时代投资咨询有限公司非法咨询案

　　深圳智富时代投资咨询有限公司（简称智富时代）涉嫌非法从事证券期货投资咨询业务，在不具备证券期货投资咨询业务资格情况下，非法从事证券期货投资咨询业务。智富时代以高额回报为诱饵，诱使投资者委托其代理证券、期货交易，并且存在涉嫌非法代理香港恒生指数期货交易等行为。

　　深圳证监局和深圳市工商局经济检查大队、深圳市公安局经侦支队组成联合调查组，于2004年5月对智富时代进行了突击现场检查，当场查获了智富时代对其投资服务产品高额收益的宣传资料、利用公司网站提供证券期货投资信息及利用互联网进行香港恒生指数期货交易等证据，通过对公司现场参与人员的调查，还证实该公司存在通过人才市场招聘、以培训及实盘操作香港恒生指数期货为名，骗取求职人员钱财的违法行为。调查组当场责令该公司立即停止上述违法行为，并根据深圳市工商局的进一步调查结果对其做出严肃处理。张良秦增玉