德恒非法吸存208亿案开庭 7名高管人员被公诉

　　公司被指控单位犯罪 7名高管作为直接负责的主管人员和直接负责人员被公诉

　　本报重庆6月7日电记者秦力文重庆市第一中级人民法院今天开庭审理了德恒证券公司一案。重庆人民检察院第一分院以涉嫌非法吸收公众存款208.89亿元，将德恒证券公司推上了刑事审判台，公司总裁韩新林等7名公司高级管理人员也以同样罪名被控。

　　重庆市人民检察院第一分院是今年5月13日正式向重庆市第一中级人民法院提起公诉的。公诉人认为，德恒证券在不具备开展资产业务管理资格的情况下，以保证固定收益率和保底的承诺，涉嫌非法吸收公众存款208.89亿元，其行为已触犯了刑法第一百七十六条之规定，构成单位犯罪；该公司总裁韩新林，2名副总裁，1名副总会计师、资产管理部、投资部和计划管理部3名总经理也被控涉嫌非法吸收公众存款罪。其中公司总裁和副总裁和副总会计师被控系此案的直接负责的主管人员，其他3人为本案的直接负责人员。这7名被告人已于2004年6月至9月间被刑事拘留。公诉人称，德恒证券总裁韩新林等在案发前主动向有关部门自首，有法律规定的从轻情节。

　　今天的审理中，主要是控辩双方提供证据，没有进入实质性辩论。辩方今天出示了一份由中国证监会颁发的许可证，以此证明自2002年3月18日到2003年9月23日期间，德恒公司有开展资产业务管理的资格。

　　记者采访了德恒总裁韩新林的辩护律师陈敢，陈律师称，公诉人中指控上海友联公司操控德恒公司，但并未提及是否将友联公司另案处理；同时，也没有区分主犯与从犯。陈律师认为，这意味着检察院并未认为这起案件是共同犯罪，而是德恒公司单独犯罪。此外，认为不能将德恒公司的全部资产管理业务都当做犯罪。

　　据称，一些省市的法院也派法官到重庆进行了旁听。

　　案件回放

　　德恒证券的前身为重庆证券责任有限公司，2003年3月，在重庆证券的增资扩股中，新疆金新信托以1.6086亿元出资，占有该公司21%的股份，成为德恒证券的第一大股东。新疆金新托是德隆系下的一家公司。据财务报表显示，德恒证券2002年亏损4000多万元；2003年亏损近1亿元。2004年6月初，上海证监局正式成立德恒证券事件调查小组。2004年9月4日，证监会宣布德恒证券由华融资产管理公司托管。

　　德恒证券的资金运作程序是与客户签订《受托投资管理合同》，这份合同表面上没有违反有关的法律法规，但其实质内容却在一纸《受托投资管理合同补充协议》里。根据补充协议，德恒承诺委托资产的年收益固定为12%，超过部分作为德恒的管理佣金。由于德恒证券投资的股票出现大幅下跌，导致大批委托理财资金到期不能兑付。巨额资金缺口使德恒证券无法按期归还客户本金，该公司许诺的利益更是成了一纸空文。

　　德恒证券案被某些媒体称为德隆刑事第一案。据有关报道，德隆系总债务可能高达570亿元人民币。因此，德恒证券的刑事案件，很可能是德隆系一系列案件的一个开始。此前，德隆系旅游资产标志的深圳明斯克航母，因其负债总额达8.67亿元，而其资产总值为6.7亿元，接近2亿元资不抵债而进入破产还债程序。德隆系在上海的另一家金融公司也因严重违规经营被责令停业整顿。德隆系此后便出让多处资产，以应付资金链断裂。（来源：法制日报）