汉唐、闽发证券负责人被处以永久市场禁入_新闻中心

汉唐、闽发证券负责人被处以永久市场禁入

http://www.sina.com.cn 2006年01月05日09:21 南方日报

新华社北京1月4日专电中国证监会日前对汉唐证券和福建闽发证券违反证券法律法规一案调查处理完毕，两券商挪用客户交易结算资金共计54亿元，相关责任人被处以罚款和不同时限的市场禁入等。　　经证监会查明，截至2004年9月3日，汉唐证券挪用客户交易结算资金共计241371.46万元。依据《证券法》和证监会的有关规定，证监会吊销负有责任的高管人员吴克龄和宋建生的证券从业资格证书，吊销负有责任的高管人员吴克龄、宋建生、丛蔚和刘家明的高管任职资格，对吴克龄和宋建生分别处以警告并罚款3万元。同时依据《证券市场禁入暂行规定》的有关规定，证监会对汉唐证券董事长吴克龄、总裁宋建生、财务总监刘家明以及资金管理中心总经理金斌实施永久性市场禁入，对代总裁丛蔚实施3年市场禁入。　　闽发证券自1997年以来，累计挪用客户保证金68笔，累计发生额为30.085亿元。截至2004年4月30日，闽发证券保证金缺口总额为14.09亿元。依据《证券法》的有关规定，证监会决定吊销周反美、昌琳、林瑾、廖宙群、杨胜利的证券从业资格证书。同时，依据《证券市场禁入暂行规定》的有关规定，对张晓伟、黄玉麟实施永久性市场禁入。