“十一五”时期是经济体制改革继续深化的时期，其中一项重大改革任务即是投资体制改革与资本市场发展。在此改革过程中，厘清地方政府在推进企业上市和上市公司资产重组工作中应起作用的问题，具有很强的现实意义。
资本市场的发育程度，是一个地区经济发展水平、市场化程度和综合竞争力的标志。从我省这几年的实际工作看，很多地方无论是在观念上还是政策扶持上均存在着差距。归
纳起来：其一是对利用资本市场大力发展企业上市不够重视、不熟悉。一些地方缺乏必要的统筹指导和协调以及政策支持措施，企业对资本市场的要求和标准缺乏了解，甚至还有个别地方把上市审核误认为是“跑指标”。一些地方觉得企业发行上市工作程序复杂，规矩多，专业性太强，见效较慢，更愿意将精力和注意力放在招商引资上。还有一些地方或企业，认为企业不行了，银行贷不到款了才需上市。尤其值得一提的是，一些中小民营企业“小富即安”思想导致改制上市意愿不强，缺乏改制上市的积极性和主观能动性，担心上市难度大、成本高，上市失败损失大。其二是在改制上市过程中存在着两种倾向：一种是采取“无为”原则，奉行“市场至上”，没有专门的协调服务机构，工作力度薄弱，或有这个机构因不熟悉业务而形同虚设；另一种是“保姆式”，政府大包大揽，对改制上市设各种考核指标，过多地参与了企业的改制上市过程，甚至有的不顾企业意向和条件搞硬指标，影响了企业正常的改制上市过程。
以上问题显然是“错位”或“越位”所导致的。那么，地方政府在推进企业上市和上市公司资产重组工作中应该有哪些主要作用呢？
第一，宣传和引导作用。引导政府部门、企业充分认识资本市场在经济建设中的重要地位，统一思想，形成共识。可通过新闻媒体开辟专栏，或印制企业上市工作手册，进一步宣传普及证券知识，营造证券市场发展的良好氛围；邀请国内外专家、学者以及证券中介机构，组织一系列的展示、教学、研讨活动，比如资本项目对接会、上市公司投资论坛、民营企业境外上市培训班、高新技术企业上市研讨会等，使市场参与各方开拓视野，使各级政府部门、企业不断深化对发展证券市场重要性的认识，逐步提高运用和驾驭证券市场的能力和水平。
第二，协调和推动作用。企业上市是一项政策性强、牵涉面广、影响范围大的综合性的系统工程，自下而上涉及诸多方面，地方政府承担着大量的协调工作，讲究各方面的协调配合和时效性，这就要求各级政府建立起职责明确、沟通便捷的协调配合服务机制，方能营造出良好的企业上市工作发展环境。
第三，发掘培育企业上市资源作用。地方政府应制定企业上市工作规划，有计划、有步骤地按照预选一批、培育一批、上市一批、储备一批的梯度上市原则，做好上市资源的培育工作。可考虑在资金、项目、税收、人才等方面扶持拟上市企业，形成促进和鼓励企业积极争取上市的氛围。对培育上市的企业，可考虑建立联席制度，对企业从改制到发行上市实施全过程的协调指导服务。
第四，通过政府支出直接和诱导调整产业结构，做大做强上市公司的作用。如政府通过财政补贴、政府投资、财政信贷等形式不仅可以直接作用于产业结构调整，而且可以诱导私人部门的资金流向。还应利用发挥资本的纽带作用，促进优质资源和重点项目向优势上市公司集中，鼓励上市公司通过购并、重组、制度创新做大做强。推动上市公司充分利用配股、增发、发行可转换债券等渠道实现再融资。
第五，对市场主体的督促和维护作用。督促本地区上市公司按照现代企业制度的要求，切实改进和完善公司法人治理结构，制定完整严密的企业内部控制机制，改变重上市、轻转制，重筹资、轻回报的状况，提高上市公司的整体质量，维护公司全体股东和投资公众的合法权益。督促资本市场的各类中介服务机构，提高职业道德水平和执业服务水平，提倡守合同，讲诚信，坚决清除各种干扰和破坏资本市场发展的违法乱纪现象，防范和化解市场风险，维护所有资本市场参与主体的合法权益，确保资本市场规范发展。（作者单位：省企业上市办公室）
