闽发等券商“猝死”内幕曝光

　　【南京日报报道】 （特约记者沈尚） 中国证监会昨日发布数份行政处罚决定书，闽发证券、兴安证券、西北证券和天勤证券等4券商的“猝死”内幕由此曝光。

　　证监会指出，自1997年5月至2004年4月，闽发证券累计挪用客户保证金68笔，累计发生额为30．085亿元。这么频繁的挪用次数和这么巨大的金额，为什么能在监管层眼皮底下频频得手呢？这还得从闽发证券隐蔽的作案手法说起。

　　证监会查明，闽发证券挪用客户保证金的过程是：闽发证券总经理黄玉麟、张晓伟按照闽发证券实际控制人吴永红及其控制的福建协盛贸易公司和闽发证券的外围公司提出的资金需求，先安排资金管理中心筹备资金，并将划款路线通知有关营业部，然后由营业部或资金管理中心填写划拨资金申请单报张晓伟等批准，资金管理中心将保证金划拨给有关营业部，营业部根据张晓伟等人指令将该资金挪出公司或划拨给闽发外围公司用于自营。

　　证监会查明，兴安证券在经营过程中存在挪用客户交易结算资金的行为，涉及金额约2．5亿元；西北证券在经营过程中存在挪用客户交易结算资金、客户债券的行为，且数额大；天勤证券及其下属营业部自2002年起至2005年6月30日期间，挪用客户交易结算资金为大股东道勤控股有限公司提供融资，数额较大。

　　证监会称，闽发证券、兴安证券、西北证券、天勤证券挪用客户交易结算资金数额较大，情节恶劣，造成了严重的社会危害，已不再具备继续经营的条件，证监会决定取消其证券业务许可，并责令其关闭。

　　(编辑涵烁)