新疆证券正式由宏源证券托管

　　据新华社电 中国证监会新疆监管局工作人员17日宣布，新疆证券公司正式由宏源证券股份有限公司托管。

　　同时，曾经在全国闹得沸沸扬扬的闽发证券案处罚决定终于出台。近日，中国证监会开出狗年首批罚单，其中，关闭西北、天勤、兴安三家券商，同时，闽发证券原两高管被判永久性市场禁入。

　　业内人士指出，2006年对风险券商的治理大幕已经拉开。

　　新疆证券被托管

　　曾一度爆出挪用近4亿元客户保证金丑闻的新疆证券公司，在经过长达一年的努力后，仍然未能实现自救，正式由宏源证券股份有限公司托管。

　　本周已有媒体猜测，信达资产管理公司将借助宏源证券之手，对新疆证券进行托管重组。但消息一直无法得到权威部门证实。与监管部门、托管双方的低调态度相映照，宏源证券17日以0.24％的微小涨幅收盘，显示市场对此次托管并不惊诧。

　　耐人寻味的是，1993年4月18日公司代理发行了新疆第一家上市公司———宏源信托投资股份有限公司的股票认购证，而在今天，托管新疆证券的“东家”宏源证券，其前身正是当年的宏源信托投资股份有限公司。

　　目前，新疆证券公司在全国拥有24家证券营业部，其中新疆维吾尔自治区内有营业部15家，证券服务部12家。

　　新疆证券公司工作人员透露，新疆证券2000年、2001年就已开始挪用客户保证金，由于证券市场表现不尽如人意，当年就没有及时还回去。

　　据悉，2005年下半年后，我国共有15家高风险证券公司受到处置，其中14家已被关闭。

　　证监会关闭三家券商

　　证监会一份行政处罚决定书显示，闽发证券5名原高管被吊销证券从业资格证书，10名高管被处以市场禁入的处罚，其中2人被处以股市“极刑”———永久性市场禁入。同样的重典还被用于治理其他违规券商上，因违反《证券法》相关规定，证监会同时宣布关闭西北、天勤、兴安等3家券商。

　　经证监会查明，闽发证券主要存在三方面的违法行为。其一，挪用巨额客户保证金。1997年以来，闽发证券累计挪用客户保证金68笔，累计发生额为30.085亿元。截至2004年4月30日，闽发证券保证金缺口总额为14.09亿元。其二，未按规定将委托理财业务和挪用保证金行为纳入会计核算。其三，闽发证券天津六纬路营业部为客户违规开户买卖国债。（李成）