汉唐证券四高管被吊销任职资格_新闻中心

汉唐证券四高管被吊销任职资格

http://www.sina.com.cn 2006年02月18日11:34 南方新闻网

挪用客户交易结算资金20多亿　　汉唐证券四高管被吊销任职资格　　本报讯(记者杜雅文)由于挪用客户交易结算资金20多亿元，汉唐证券被责令关闭。前日，中国证监会在网站上公布了去年的一批行政处罚决定，其中汉唐证券包括董事长、总裁在内的4名高管人员被吊销任职资格。　　去年，证监会共发出43个行政处罚决定，其中有17家证券公司因挪用客户保证金等行为被责令关闭。在责令关闭的证券公司名单中，包含了大鹏证券、南方证券、汉唐证券、五洲证券等几家深圳证券公司。　　前日，中国证监会网站上公布了一批2005年对证券期货行业违法违规机构及相关人员的行政处罚决定，其中汉唐证券的几名高管受到行政处罚。记者看到，在关于汉唐证券几名高管人员的这份行政处罚决定书中写到:经查明，截至2004年9月3日，汉唐证券共挪用客户交易结算资金24.1亿多元，对此行为应直接负责的为汉唐证券董事长、前任总裁吴克龄，总裁宋建生，代总裁丛蔚以及财务总监刘家明。鉴于汉唐证券挪用客户交易结算资金数额特别巨大，严重违反《证券法》相关规定，因此决定吊销汉唐证券董事长吴克龄和总裁宋建生的证券从业资格证书(证券业执业证书)及高管任职资格，并对两人分别处以警告并罚款3万元。此外，汉唐证券代总裁丛蔚和财务总监刘家明的高管任职资格也被吊销。　　（南方都市报）