年内整改财务不达标券商将出局

　　广东力推广发证券尽快上市，并向辖内券商发出整改时间表

　　年内整改财务不达标券商将出局

　　本报讯(记者/贾肖明实习生/丁侃)继民安证券、广东证券被关闭后，对广东(除深圳)剩下的7家券商来说，2006年将是决定命运的一年。记者昨日从广东辖区证券经营机构监管

　　综合治理效果显著

　　记者从会议获悉，广东去年券商综合治理取得了明显成效。经过近一年努力，与综合治理前相比，辖内证券公司(未含已处置的广东证券、民安证券)客户保证金缺口下降71％，违规理财下降81％，异账户国债回购减少100％。

　　同时，去年被处置的民安证券、广东证券和被托管清算的6家异地券商的7家营业部目前均秩序稳定。特别是广东证券被托管清算以来经纪业务稳中有升，今年2月份经纪业务收入达到2300万元，比去年同期增长89％。

　　券商存在四大问题

　　广东证监局去年全面完成了辖区内证券公司的摸底工作，发现四个方面问题严重，一是证券公司财务信息不真实问题比较突出。二是一些公司整改乏力，部分公司针对挪用保证金股东及关联方占用资金以及违规理财等问题所制定的整改计划不具体，责任不落实，可能难以如期完成股改计划。三是公司治理及内控机制普遍存在缺陷。四是公司资本实力弱和财务状况差的问题十分突出。

　　对此，广东证监局局长刘兴强表示，要摒弃“赌徒式”经营方式，改变“靠天吃饭式”发展模式，拒绝“自杀式”恶性竞争做法。广东证监局同时给出了整改的时间表:到2006年3月末，所有证券公司要全额归还所挪用的客户保证金；2006年5月末，要解决违规理财股东出资不实和资金占用等违规问题；2006年9月末，存续公司基本化解老风险，并能进入创新试点类或规范类券商的行列，到2006年底，对财务不达标的公司，将依照相关规定建议公司退出市场。

　　而根据证监会新净资本规则草案对辖区证券公司进行了一次测算，结果广东7家券商仅有广发证券1家满足要求，形势严峻。

　　广发证券上市提速

　　在加强整改的同时，鼓励券商发展创新、做优做强也是要务。去年下半年，广东证监局支持广发证券托管并收购武汉证券25家证券营业部及4家证券服务部，最近又支持广发证券托管了河北证券的37家证券营业部和31家证券服务部。目前，广发证券、万联证券分别获得了创新试点类券商和规范类券商资格。

　　昨日，广东证监局副局长侯外林明确提出，希望广发证券争取尽快公开发行上市。记者昨日还获悉，广州证券规范类券商的资格不久将获批。