政府主导：自主创新的保证

　　政府在国家创新体系中的作用主要表现为制度上的两维度：一是系统的结构，包括生产结构以及生产主体之间的交互作用；另一个维度是系统的制度安排，包括影响生产、创新和学习过程的各种制度以及这些制度对系统内各种要素之间相互作用的影响。

　　具体来看，政府的作用在国家创新体系中的作用可以分为直接作用和间接作用。直接作用是指，利用公共资金支持研究和开发，如促进知识的生产、人才的培养、成果的转化等活动；间接作用是指，通过制定法律和政策，构建有利于创新的制度框架，促进国家创新文化的养成，尤其是鼓励企业技术创新的税收政策、竞争政策、专利政策等。建立由法律和政策构成的制度框架是非常重要的，创新活动的全过程以及国家创新活动的各个层面都应该规范在这个框架内。政府科技主管部门可以通过明晰知识产权所有权关系以及相应的激励机制，鼓励研究成果的转移：凡有条件的，应鼓励并要求企业参与项目，把成果转移作为项目或研究机构的考核指标之一；制定企业Ｒ&Ｄ投入退税的相关规定等，以此来鼓励企业参与创新活动。

　　更为重要的是，从知识产权战略与技术市场格局来看，战略意义决定技术的需求弹性，而自主程度决定技术的主要供给来源。一般而言，战略意义大的技术需求弹性小，应用需求紧迫、可替代程度低。保障应用成为重要的任务。自主程度高的技术具有较高的国内保障程度，而自主程度低的技术对外依赖程度高，并且受国外技术提供者的严重制约。对于有重大战略意义的技术，各国政府都在创新中占据主导地位。根据自主程度的高低和战略意义的大小所确定的技术市场格局，可以把主要的技术分为四种类型。（见表1）

　　技术的不同市场格局决定了技术的供需状态，并且也影响着国家对该技术的创新和应用政策，因而，也需要不同模式的知识产权战略予以支持。（见表2）

　　对于第Ⅰ类技术，主要的目标是巩固和提升创新能力，强化应用，实现国家战略利益。对于这类技术要予以重点保护，即在保护力度上要严格，在保护态度上要积极。在政府与市场关系上，既要发挥市场机制的优化资源配置作用，也要充分发挥政府集中优势资源的作用，必要时，要通过政府购买或补贴的方式，强化此类技术的应用，在应用中提升技术成熟度、竞争力和进一步的创新能力。在这类创新中，政府占据着绝对的主导地位。

　　对于第Ⅱ类技术，主要目标是巩固和提升创新能力，促进应用，扩大市场份额，特别是要促进出口，使技术优势转化为竞争优势、市场优势和经济优势。在保护策略上实施严格保护。在技术的开发和应用中，主要靠充分发挥市场机制和企业的作用。

　　对于第Ⅲ类技术，主要目标是积极引进、强化学习、培养创新、保障应用、尽快替代。在保护策略上实施消极保护，为国内技术学习、吸收和改造，以及应用提供必要的空间。在技术发展中也要发挥政府的重要作用，通过综合途径，获得技术引进的机会（此类技术往往是限制对我出口的），并全面协调国内各需求方立场，有效组织国内研发力量、加快技术学习、促进技术突破、实现尽快替代。政府在这类技术创新中主要是要发挥引导作用。

　　对第Ⅳ类技术，主要目标是积极学习、寻求替代。在保护策略上可以实施一般性保护。让市场机制充分发挥作用，激励替代技术的开发。这类技术主要是一些已经开放的技术和未受保护的技术，政府的目标主要应为促进企业利用这些资源，并在学习基础上进行再创新。

　　综上所述，我们可以看到，政府在涉及国家重大战略意义上的研发中和很多基础性的研发中，仍然在组织、引导等多方面发挥着巨大的作用，通过政府整合各种资源并加以协调，才能保证这些创新任务的最终完成。⑦4

　　□陈锐

　　陈锐

　　中国发展战略学会社会发展战略专业委员会副主任、秘书长、国家中长期科技发展规划战略研究咨询专家。作为主要执笔人和核心人员参与制定《国家中长期科技发展规划战略研究》。

　　表1四种不同的技术市场格局

　　战略意义大战略意义小

　　■第Ⅰ类技术■第Ⅱ类技术

　　■例子:运载火箭和返回式卫星技术■例子:电视机、电冰箱技术

　　■第Ⅲ类技术■第Ⅳ类技术

　　■例子:高端集成电路技术■例子:部分小家电技术

　　表2不同技术类型的知识产权战略

　　表2不同技术类型的知识产权战略

　　技术类型技术发展目标应用目标政府与市场作用保护策略

　　第Ⅰ类技术巩固创新强化应用政府作用和市场机制重点保护

　　第Ⅱ类技术巩固创新促进应用市场机制严格保护

　　第Ⅲ类技术强化学习积极引进、保障应用政府作用和市场机制消极保护

　　第Ⅳ类技术促进学习寻求替代市场机制一般保护