新华网北京5月24日电（记者 谢登科） 中国建设银行有关负责人24日说，为了进一步强化风险控制管理，提高经营管理水平，建设银行董事会和管理层鼓励并保护全行员工主动报告（或举报）本行或本部门已经或可能发生合规风险的情况，有关部门对任何举报违规行为的机构或人员负有严格保密义务，禁止将举报材料转给被举报人员。这一规定在国内银行业尚属首次。
目前，建设银行已成为一家市值排名世界前10位大银行的公众公司。为了逐步实现成为世界一流商业银行的战略目标，建设银行于2005年6月率先在四大国有商业银行中成立了合规部。近日，建设银行又相继颁布实施了《合规政策》和《合规工作管理办法》，为实现合规管理提供坚实制度保障。中国银监会负责人认为，建设银行出台的合规管理指导文件和框架体系，为加强合规管理，创建合规文化作出了示范和引导，使银行合规工作做到了有规可循，有据可依。
建设银行首先从三个方面强化建立合规问责制。一是对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者要给予保护、表扬或奖励；二是对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，可予以免责或从轻处理；三是对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，按照建行有关办法或监管部门要求给予处罚，追究责任。这一问责制度突出强调了鼓励和保护，是建设银行培育合规文化的一个新起点。建行还明确规定，一级分行未按规定向总行报告合规工作，或对重大、突发合规事件应报未报，或迟报、谎报、瞒报、漏报的，或有其他失职、渎职、违规行为等，总行将根据有关情节、不良影响程度等，按照国家或建行有关规定处理问责。对于责任人主动报告违规行为或减少风险隐患的，可酌情减轻或免除处罚。“这种有奖有罚有免，奖、罚、免原则分明的合规问责制度，增强了经营管理的透明度，将对各级领导和全体员工勤勉尽职、合规经营产生有效的激励约束作用。”这位负责人说。
建设银行对合规工作做到了从高层发动，从高层落实。建行董事会倡导并在全行推行诚信、正直的行为准则，确立为客户提供最佳服务，为股东创造最大价值，为员工提供最好发展机会的国际一流商业银行的战略愿景。培育全行员工的守法合规意识，建设富有持续竞争力和建行特色的合规文化，创建合规人人有责，合规创造价值的理念，为建行业务经营和效益增长提供合规安全有效的保障。根据规定，建行的合规管理由总行高级管理层统一负责，接受董事会、监事会及外部审计、监管部门等的监督、指导。对合规工作实行行政主要领导或授权分管行领导的负责制，一级分行行长（分管行领导）对总行行长（分管行领导）直接负责。董事会、监事会还对高管层建立了专门的管理、考核、问责办法，在四大国有商业银行中均属制度创新之举。（完）
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