本报讯（通讯员 钟振）经过两次征求意见，《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《办法》）近日正式发布，并将于11月1日起施行。与4月份的征求意见稿相比，《办法》对融资融券、承销和资产管理等业务的风险控制指标均做出一定比例的调整。
对于融资融券业务，在间接控制该业务规模的基础上，《办法》规定，证券公司对单一客户融资或融券的规模不得超过净资本的5％，按此比例计算，平均每家创新类公司对单
一客户融资或融券的最大规模为0．82亿元；接受单支担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％。而上一次征求意见时对上述两指标的规定分别为不超过净资本的1％和30％。
对于经营承销业务应满足的风险控制指标，《办法》比征求意见稿中的比例有所降低：承销股票、公司债券、政府债券的，分别应按承担包销业务的承销金额的10％、5％和2％计算风险准备，而征求意见稿中这三个比例分别是20％、10％和5％。
对于经营资产管理业务的证券公司，《办法》规定，定向、集合和专项三类资产管理业务，分别要按管理本金的2％、1％和0．5％计算风险准备；而征求意见稿对后两类业务的比例要求分别是2％和1％。此外，根据《办法》，证券公司应当按上一年营业费用总额的10％计算营运风险的风险准备，也比征求意见稿的要求低了1倍。
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