券商不得拿好处费开路

　　本报讯记者周芬棉 “证券公司在经纪业务中，为了做大交易量，增加收入，不得向机构客户的负责人或居间人账外暗中给予好处费和返佣”，这是中国证券业协会近日发布的《反商业贿赂公约》中对券商的明确要求。

　　为治理证券行业的商业贿赂行为，营造资本市场改革和发展的良好环境，中国证券业协会依据有关规定发布《反商业贿赂公约》，对证券公司、证券投资基金公司以及证券投

　　其一，证券公司在经纪业务中，不得向机构客户的负责人或居间人账外暗中给予好处费和返佣；在资产管理业务中，为了取得受托资金，不得向委托单位的负责人和员工、居间人账外暗中支付好处费；在投资银行业务中，为了拉项目，不得违规向发行人及有关负责人或居间人账外暗中支付顾问费、公关费。

　　其二，证券投资基金管理公司在基金代销过程中，不得向基金代销机构许诺不正当利益或账外暗中支付好处费；在基金直销过程中，不得向有关单位、个人账外暗中给予好处费。

　　其三，证券投资咨询公司为投资者提供证券投资咨询服务时，不得为谋取他人账外暗中支付的现金、实物等其他不正当利益，而故意诱导投资者买卖证券。