证监会推新规严管基金盲目扩张

　　□综合新华社电中国证监会4日下发通知，要求各基金管理公司坚持长期稳健经营理念，努力保持资产规模扩张与管理能力相匹配，避免公司脱离自身管理能力盲目扩张基金规模。

　　公告6个月内规模不变

　　自去年下半年以来，我国基金行业明显呈现出迅猛发展的趋势，基金资产净值快速增长，基金账户开户数持续增加。随着基金受到投资者的青睐，有的基金管理公司盲目追求规模扩张。

　　对此，证监会明确要求，基金管理公司要采取比例配售等措施，有效控制基金销售规模，切实履行向基金投资人公告的有关基金销售规模限定承诺。

　　根据通知，对于新基金募集、基金封转开、拆分以及其他限量集中销售活动，基金管理公司要在发布公告或相关宣传推介材料之日起6个月内保持基金规模控制在向投资人承诺的范围内。

　　低净值基金不得称便宜

　　通知明确要求，基金管理公司和代销机构不得诱导投资人认为低净值基金更便宜的做法。

　　基金管理公司不得人为制造基金销售的紧俏氛围，不得擅自变更基金的发售日期、集中申购日期，不得以网上交易等任何方式提前或延迟基金的集中销售日期，不得进行预约认购或预约申购，以保证基金销售活动的公平公正。

　　通知指出，基金销售机构以风险教育为重点，加大投资者教育工作力度，引导投资人树立长期稳健的投资理念，增强风险防范的意识，为基金行业的发展奠定牢固坚实的基础。

　　从业人员发言要审慎

　　通知要求，基金管理公司应牢固树立价值投资理念，要特别加强对法律法规及基金合同禁止的证券买卖和各类异常交易行为的重点监控，严禁内幕交易、关联交易、利益输送等形式的各类不当交易。

　　各基金管理公司要切实加强对基金从业人员、尤其是投研和交易人员的职业操守教育和管理，严禁从业人员利用职务之便为自己或他人进行股票投资或提供投资信息、建议。

　　针对部分从业人员在公开媒体发表对市场走向、个股价格的不当评论等现象，通知明确要求基金管理公司及其人员对外发表投资相关言论，应当保持应有的客观、理性和审慎，应当有利于保护基金份额持有人，特别是中小持有人的利益；应当有利于广大投资者正确认识资本市场和基金市场，培育长期、稳健、防范风险的理财文化；应当有利于证券市场和基金行业的持续、稳定、健康发展。

　　新规促基金业稳健发展

　　这是今年以来监管层第二次发出此类规范要求。为加强基金市场的规范和管理，今年5月，证监会基金监管部曾下发《关于切实加强基金投资风险管理及有关问题的通知》。

　　建信基金管理有限公司总经理孙志晨认为，证监会此次出台的新规是监管层出于控制市场风险而做出的理性和正常的决策。当前基金管理的资产规模已超过流通市值的三分之一，证监会控制新基金的发行节奏，以及此次下发通知，都有助于完善基金公司的投资能力和进行流动性管理。

　　证监会有关负责人表示，基金监管部再次下发通知旨在提醒全体从业人员要始终保持清醒头脑、防止盲目乐观，进一步强化基金市场风险管理，防范基金销售、投资等活动中的不规范行为，促进基金市场的持续稳健发展。

　　■新闻背景基金资产净值超3.3万亿元

　　中国证监会4日发布的数据显示，截至10月底，我国基金资产净值达33120.02亿元，在大约一个月的时间里增长近10％。

　　中国人民银行的第三季度全国城镇储户问卷调查显示，反映基金为家庭拥有最主要金融资产的居民占比达25.4％，比上季度提高5.4个百分点。城镇居民基金投资热情已连续六个季度刷新历史纪录。