本报讯(记者宋玮)本报12月1日报道了8位老人共同委托同一位理财顾问帮自己炒基金,在该顾问辞职后却发现多数基金已在不知情的情况下被赎回。日前北京市证监局已正式受理此投诉,而该顾问所在的银河证券也表示,正在积极寻找该顾问。
8位老人3年前委托银河证券百万庄营业部一位名叫张艳梅的理财顾问帮自己炒基金,投资总额达300万元。但直到两个月前,他们意外发现,这名理财顾问已经辞职。老人们陆续去银行查账并打出交割单,发现所持有的基金和原来购买时的记录对不上,老人们坚称自己没有赎回基金。对此,有业内人士怀疑,张艳梅此种做法可能是通过频繁交割来获取佣金及手续费。
日前北京市证监局已致电老人们,称已正式接受此项投诉,并着手调查。
而银河证券百万庄营业部则表示,银河证券已经对8位老人的账单全部逐一进行了核对,核对结果是老人赢亏程度不一,但本钱全在账上,并未丢失,不存在被人私自取走或自动消失的情况。而通过开户资料和交易记录显示,从表面上看不出任何问题,属于正当交易。
其中在一位高先生所提供的基金公司对账单上显示,其所购买的基金已经被赎回。但上面却有当时张艳梅所盖的“中国银河证券有限公司北京百万庄证券营业部”的交割专用章,同时用笔在账单的交易信息上画了个大大的叉,还在下方写上“基金公司对账单错误”几个字。
对此,银河证券解释称公司对交割专用章的使用有严格的控制和规定,怀疑是张艳梅私刻章或私自使用交割章。
银河证券北京管理部梁经理表示,如果要进行基金的交易,必须输入资金的账号和密码,而老人们又表示他们肯定没有把密码透露给张艳梅,目前怀疑是后台系统被张艳梅做了手脚。但在没有找到张艳梅之前,还不能断定频繁代客交易这个行为。
据了解,张艳梅是2005年入职,业绩一般,工作职位是基金经纪人。辞职后公司职员和张艳梅在网络上还有联系,但均未见过她本人。银河证券表示,公司不允许工作人员操作买卖基金,这件事情发生后,会加强对员工的监督和管理。J200