美国证券交易委员会主席克里斯托弗·考克斯16日首次承认,纳斯达克股票市场公司前董事会主席伯纳德·麦道夫涉嫌欺诈一案中,证交会存在监管不力。
麦道夫欺诈案发生后,证交会所受压力剧增。考克斯当天说,1999年以来,证交会至少收到多起举报,显示麦道夫涉嫌金融违法,但工作人员置之不理,没有认真调查,多次失去良机。
1999年5月,证券从业者哈里·马科波洛斯向证交会驻波士顿办公室举报,要求调查麦道夫获利方式合法性,但未引起重视。
证交会执法部门2007年调查麦道夫公司经营状况,但没有采取法律行动。
考克斯承认,麦道夫并非证交会监管的唯一“漏网之鱼”,对贝尔斯登等华尔街五大金融投资机构的监管均存在疏漏。(据新华社供本报特稿 郜婕)