中国证监会近日开出首张“过失泄露内幕信息”罚单。原格力电器董事会秘书况勇因过失泄露格力地产借壳海星科技事宜，被处以3万元罚款。证监会有关部门负责人表示，内幕信息泄露是内幕交易案发生的源头，从源头上堵住漏洞，不仅是防范内幕交易行为的治本之策，也是上市公司并购重组等重大事项开展的坚实保障。

　　2007年10月初，珠海格力集团作出了同意房地产业务借壳上市决定，开始与多家公司接触。格力地产董事长鲁某随即委托于2005年辞职的原格力电器董事会秘书况勇寻找壳资源，后者通过同学黄某找到西安海星科技总经理韩某商谈卖壳事宜。

　　10月18日，黄某、况勇到西安与韩某会面，就借壳事宜的想法进行了沟通，双方均决定继续跟进、进一步磋商。当月25日，海星集团董事局主席荣某、韩某以及况勇等人就借壳事宜达成口头协议，并于29日凌晨达成一致意见。

　　10月29日，格力集团召开董事会，表决通过借壳事宜，次日对借壳事宜进行了公告，并宣布从30日起停牌。

　　由于借壳商谈主要发生在10月，况勇经常在家中与人电话沟通海星科技卖壳、格力地产借壳事宜，其妻张蜀渝听到了电话内容。当10月25日况勇外甥女徐琴让张蜀渝推荐股票时，她推荐了海星科技在内的几只股票，并将借壳一事告诉给了徐琴。

　　10月25日至26日，徐琴利用其个人及其丈夫李某账户，合计购入海星科技股票99600股。

　　当年12月13日，海星科技发布公告，公司与格力集团签署《股份收购协议》。当日，海星科技复牌后涨停。此后，该股股价从停牌前的7.28元一路上攻到次年1月的14.29元，涨幅近乎翻番。在2008年3月到6月期间，徐琴将其持有的海星科技股票陆续卖出，总共获利11.23万元。

　　■过失泄露也遭处罚

　　证监会处罚决定书指出，在这一内幕交易案中，况勇接受委托为格力集团寻找收购对象，参与重组谈判，全面掌握重组的进展、前景、细节等极为敏感的信息。他本应保持高度谨慎，认真做好重组信息的保密与管理，不得实施内幕交易或将相关信息泄露给他人。然而，况勇却并未采取必要的保密措施，将内幕信息泄露给其配偶张蜀渝，后者又将内幕信息泄露给徐琴，徐琴最终利用内幕信息买入被重组公司“海星科技”的股票，实施了内幕信息。证监会决定对况勇、张蜀渝分别处以3万元罚款，没收徐琴的违法所得112346.05元，并处以112346.05元罚款。

　　处罚决定书认定，况勇的行为构成《证券法》第二百零二条规定的知悉内幕信息者在信息公开前“泄露该信息”的行为；张蜀渝作为况勇的配偶，在家中听到况勇电话中与人谈论的内幕信息后，将有关信息告诉了徐琴，并建议徐琴买入海星科技股票，其行为构成了《证券法》第二百零二条规定的知悉内幕信息者在信息公开前“泄露该信息”并“建议他人买卖该证券”的行为。

　　“按照非故意的重大过失认定，还是证监会的第一例。”有关法律专家说，从证据上看，证明故意泄露通常是非常困难的，但是过失泄露的举证标准相对难度较低。 据《上海证券报》 （来源：半岛网-半岛都市报） [编辑: 王好]分享:【