又一证券公司职员被指涉嫌建“老鼠仓”！继日前证监会公告了基金经理因“老鼠仓”交易而被追究刑事责任后 ，兴业证券一副总经理在今年4月份因“老鼠仓”交易而被撤职。6月25日，兴业证券已经成功过会，然而“东窗事发”后 ，公司却没有及时对此事进行披露，而是在舆论压力之下才作出回应。有业内人士指出，兴业证券这种行为违背了信息披露的公开性与公平性。

　　同步操作7只个股

　　今年4月，有自称兴业证券内部员工的知情人士爆料称，公司信息技术部副总经理肖俊光涉嫌老鼠仓操作。

　　举报人称，兴业证券信息技术部副总经理肖俊光借他人名义持有、买卖股票，并且利用岗位特殊权限，查询跟踪公司自营账户进行股票买卖操作 。通过举报人提供的交割单明细可以看出，肖俊光借他人名义进行的股票交易行为与兴业证券自营账户的情况完全一致。

　　根据有关举报资料，肖俊光操作宝钢股份(600019)等7只个股。举报人称，其在负责协助落实执业人员行为准则执行情况检查工作中发现该问题。并称其向有关媒体提供的证券交易记录出自肖俊光配偶的账户，该记录中所进行的股票交易行为与兴业证券自营账户的情况完全一致。该交易记录显示，在2007年9月13日至28日，被操作的个股共7只，依次为三友化工(600409)、湖北宜化(000422)、天宸股份(600620)、太钢不锈(000825)、中集集团(000039)、宝钢股份、如意集团(000626)，单笔最大买入、卖出金额分别为528万元、645.8万元。

　　举报信曝光后不久，兴业证券就涉嫌“老鼠仓”事件发布了公开声明。公开声明称，“经调查，公司员工肖俊光违反了相关法规的规定，用其家属名义开立股票账户进行交易，情况属实，系其个人违规进行股票交易行为”，在此所指的家属正是肖俊光配偶郑葵花。同时兴业证券也公布了初步的处罚结果，肖俊光撤销行政职务，暂停其工作。

　　然而，值得注意的是，对于该员工涉嫌“老鼠仓 ”的事情，该份声明中只字未提。“如果按照声明中所说的仅仅是员工违规炒股，就是再普通不过的一件案件。”一位知名律师20日向记者表示。

　　过会前员工薪酬猛增

　　“老鼠仓 ”事件令兴业证券阴霾压顶，而更令人汗颜的是，兴业证券员工的薪酬在发行过会之前的2009年达到8.41亿元，相比2008年的3.98亿元大幅增长了111% ，增幅之大在业内名列前茅。

　　2009年A股市场的量价齐升带动了整个证券行业业绩的大幅增长，券商给员工丰厚的待遇也无可厚非。但记者在查阅兴业证券网站后惊讶地发现，目前兴业证券在册员工仅为2321人，按8.41亿元的薪酬总额计算，2009年员工人均年薪高达36.23万元之多！

　　对比前几年兴业证券的财务数据记者发现，2009年兴业证券业绩虽然较2008年出现较大幅度增长，但距离2007年景气度的最高点还是有很大差距，可是职工薪酬总额却已超过了2007年的水平。2009年，兴业证券实现营业收入和净利润30.67亿元和11.46亿元，分别较 2008 年增长123.71%和210.57%。2007年兴业证券营业收入和净利润的数据为48.56亿元和21.06亿元，较2009 年分别高出58.33%和83.77%，而2007年兴业证券的职工薪酬总额仅为8.26亿元，比2009年度的还低了0.15亿元。

　　“鼠疫”为何难杜绝

　　为何“老鼠仓”事件屡禁不止 ，“鼠疫”为何难以杜绝？此前，知名财经评论人皮海洲在接受媒体采访时表示，兴业证券出现“老鼠仓”并不出人意料之外 ，这正反映了“老鼠仓”的根源所在。

　　“‘老鼠仓’之所以前仆后继，正是市场监管不力的结果。由于‘老鼠仓’都潜伏在暗处，仅仅依靠常规监管手段，是难以将‘老鼠仓’查获的。证监会要查获‘老鼠仓’就必须多采取非常规措施，打‘老鼠仓’一个突然袭击。”皮海洲表示，必须加大对老鼠仓的惩处力度。按照《证券法》及《刑法修正案》的规定，对“老鼠仓”予以重罚，予以“严厉打击”。尤其是要把对“老鼠仓”的查处与对“老鼠仓 ”所在单位的查处结合起来，让所在单位“连坐”，而绝对不能将“老鼠仓”仅仅归结为“个人行为”。

　　据《投资快报》

　　■新罪状擅开新账户遭投诉

　　若不是前几天要销银行卡，汉口市民刘女士还不会发现：三年前，证券公司擅自为她开了一个股票交易账户。直到20日，证券公司还没有给她一个说法。

　　刘女士介绍，2007年，她在兴业证券开了一个股票交易账户，高峰时，账户里有资金 200万元，目前还有几十万元。今年8月6日，她偶然发现自己的银行卡对应两个股票交易账户，另一个也是2007年开的，用的是她的身份证复印件，但底联上的签名不是她的。“国家有明文规定，客户由本人持身份证原件到证券公司只能开一个账户，证券公司怎能瞒着我，又偷偷为我开一个账户呢？”刘女士说，当时她就找证券公司一名分管开户的经理反映，公司擅自为客户开户是什么意思？有没有发生什么不良交易？对她有什么影响？可该经理称，这个账户是公司员工邓某帮忙开的，邓某已辞职，公司将调查此事，8月9日给答复。但8月9日，公司并没有给出明确说法。

　　20日，记者随刘女士一道，再次来到兴业证券营业大厅(汉口青年路花园道写字楼三楼)找到这名经理。该经理称，正在联系已辞职的员工邓某，会尽快给个说法。

　　对此，湖北省证监局有关负责人表示，若刘女士反映的情况属实，证券公司的上述行为属严重违规，我们将调查此事，尽快答复。

　　据《楚天都市报》

　　■相关新闻 阳光保险谋上市突击清退员工股

　　阳光财险湖南分公司谢一峰(化名)几天前得到一个消息：公司要清退员工持有的“原始股”，时间紧迫，必须尽快完成。更早的时候，他听说公司要上市，曾一度激动不已。但现今，他与全国大批持有阳光保险“原始股”的员工一样，将备受煎熬。

　　遭遇“被下岗”的命运

　　谢一峰进公司第二年赶上了总公司推行“员工持股”，鼓励员工买入，“投入了近6万元，想等上市后赚取溢价。”

　　2007年，公司分三批推行了“员工持股”计划。他第二批买入，每股1元。而今，谢一峰手中攥着当年“买股”的收据，退还是不退，心中万般纠结。

　　阳光财险长沙市开福支公司员工任青华的遭遇则更为残酷，她正面临着“被下岗”的命运。

　　2007年，为买到阳光保险宣称的“原始股”，任青华以高达10% 的年利息筹借5.5万元，以每股1.1元的价格买了5万股。

　　直到今年9月，她得知总公司清退员工持股出资款的消息，便开始向支公司财务索要早前被收回的工资卡，在她看来，自己5.5万元本金及公司所谓的9.02%年利息，不能就这么划到自己的账户上，“需要一个说法”。

　　9月17日，阳光财险长沙市开福支公司下发了开除任青华的通知，理由是，对总公司要求及时清退员工持股出资款一事，任青华采取不配合的态度，严重违反公司相关管理要求。

　　“持股计划”是一个局

　　记者了解到，仍在以各种形式抗争的“持股”员工，大多认为这个“持股计划”一开始就是一个局。2007年，阳光保险员工所买“原始股”，只是公司的一种宣传口径，员工花钱买到手的不过是一张“出资款”收据，一张银行存款凭条。

　　实际上，阳光财险推行的员工持股，一开始即为后来的“清退”埋下伏笔。从湖南地区来看，“买股”员工拿到手里的只是一张“出资款”收据，所有“出资款”集中打到户名为田正求的建行账户上。田正求时任阳光财险湖南分公司总经理。

　　据阳光财险员工透露，公司此后又与“买股”员工签订了一份“阳光保险员工信托资金委托书”。“持股”何以变成了持有信托资产？任青华告诉记者，对于员工的疑问，公司称要么签字同意，要么退还本金，没有第三种选择。蹊跷的是，协议中既无时间期限，也无收益率说明，甚至签署协议的日期，也被要求“空着”。

　　上市之路并非坦途

　　今年8月，有媒体报道，阳光保险计划赴港上市，集资金额为6亿美元(约46.8亿港元)，且已邀请投资银行递交上市计划。

　　据记者了解，险企中存在的员工持股问题是监管层审核的重点之一。那么如何绕开员工持股问题，尽快将之化解，则可谓重中之重。可以预见的是，阳光保险上市之路并非坦途。

　　■律师说法股权认购款变信托资产属违约行为

　　湖南金州律师事务所高级合伙人陈平凡律师表示，阳光保险与员工存在有关股权转让的口头协议，员工依照协议约定，将股权认购款付至阳光保险指定的账户，即履行了出资义务。阳光保险应按照协议约定，到工商部门办理相关股权登记手续。他同时表示，一经缔结的协议，未经协议的相对方许可，任何一方不得擅自变更协议内容。本案中，阳光保险将员工交来的股权认购款变为信托资产，属于违反协议约定的行为，应该承担相应的违约责任。 据《三湘都市报》

　　（来源：半岛网-半岛都市报） [编辑: 俞薇]分享:【