孙静

　　近年来，上海市奉贤区检察院就如何有效防范和化解执法办案风险，实现政治效果、法律效果和社会效果的统一进行了调研，自2010年下半年起，积极探索涉检信访风险评估预警工作，逐步构建执法办案风险工作体系。

　　一、更新理念，实现三个覆盖

　　结合该院实际，细化完善相关机制，努力形成风险评估、预警、化解全覆盖格局。一是适用范围全覆盖。将受理的案件、线索和反映干警执法办案问题的投诉件均纳入风险评估，反贪、反渎、侦监、公诉、未检、监所、控申、民行检察、监察等部门均列入评估责任主体，做到每个案件必评、每个线索必评、每个投诉必评，实现全面覆盖，力求不遗漏任何一个风险。二是执法过程全覆盖。高度关注执法办案的实时动态和风险变化，将风险评估贯穿于办案全过程。根据案件诉讼环节流转和当事人思想状况、环境变化等因素，实行动态评估，一旦出现新的风险点、风险源，及时进行新的评估，以有针对性地调整处置预案和化解措施，强化防范效果。三是风险环节全覆盖。将对风险的评估稳控延伸至化解环节，形成“评估、预警、化解”三位一体机制，对于经评估存在风险的案件或线索，根据风险等级由小到大，分别由分管副检察长、检察长作为主要责任人指导制定预案，处置化解风险，努力做到防范在先、处置有效、案结事了、息诉罢访。

　　二、立足实践，破解三类难题

　　针对在初期实践操作中发现的干警评估预警化解风险的主动性不强，风险种类不够明确细化，评估等级缺乏量化标准，风险化解缺乏指导性办法、效果不佳等问题，对症下药、因情施策。一是加强理念引导，解决“不主动”的问题。通过召开全院干警大会、开展执法理念大学习大讨论、优秀案件事例评选等形式，引导干警克服就案办案、机械执法的思想，牢固树立“执法办案是业绩，化解矛盾也是业绩”的观念，在执法办案中自觉将风险评估预警化解作为分内之责，实现了由被动应付到主动研判的转变。二是明确标准方法，解决“不准确”的问题。(1)定标准。细化风险类别，根据来源不同，将执法办案风险细化为当事人风险和社会风险两大类别11种状况，明确两类风险级别的评估标准，形成量化参照体系。根据确定的当事人风险级别、社会风险级别，将办理的案件、线索分别综合评估为特大风险、重大风险、较大风险、一般风险、无风险五类。(2)定时限。对纳入范围的案件，依据审查期限分类限定评估报备时限，对不同风险等级的案件分别规定预警报备归档时间，防止操作中因拖沓不及时致潜在可控风险因素激化升级。(3)定流程。制作工作流程图，自案件、线索分流至承办人到案结事了、风险消除、归档备案止，工作流程一目了然，便于操作。同时，对无风险案件简化流程，在实现风险评估全覆盖的同时避免大幅增加承办人工作量。三是全面落实责任，解决“不到位”的问题。将执法办案风险评估预警化解作为全院性工作进行重点部署，各责任部门强化协作，形成合力。同时，遵循“谁承办、谁评估，谁分管、谁负责”的原则，明确不同风险类型案件的直接责任人和主要责任人，做到权责明确，确保处置到位。如办理凌某合同诈骗案中，鉴于现有证据无法认定嫌疑人构成犯罪，而被害人又有强烈的利益诉求，结案前，通过走访、沟通，使多名被害人得到部分经济补偿或债权确认，案件办结后，仍高度重视风险处置的后续跟踪，针对一名被害人来信反映家人身患重症急需治疗费用并请求帮助的情况，原承办人多次与双方协调，为被害人争取到全部欠款。

　　三、着眼实效，完善三项机制

　　在开展执法办案风险评估预警化解工作中，坚持边实践、边探索，完善配套机制，切实提升防范风险、化解矛盾的实效，近两年来，对确定有风险的109件案件已化解105件。去年全年，因检察环节不注重评估预警引发的闹访、缠访同比减少57.1%，今年以来，未发生一起类似闹访、缠访，保持了涉检零上访。一是制定常见风险一般处置办法。各办案部门结合本部门实际分别制定《执法办案风险一般处置办法》，梳理本部门工作中常见的可能引发办案风险的情况，一一对应地列出适用刑事政策、心理疏导、释法说理、司法救助等处置办法及善后措施，为拟定风险化解方案和稳控息诉措施提供指导，使风险化解有的放矢、有章可循、规范高效。如办理谢某职务侵占案中，针对被害人多次来信要求严惩犯罪嫌疑人、犯罪嫌疑人作无罪辩解等情况，控申部门与侦监部门在检察长指导下，按照侦监部门《执法办案风险一般处置办法》制定落实风险化解预案，依法对谢某批准逮捕，同时建议侦查机关进一步补强证据，并对被害人做好释法说理工作，取得了良好的办案效果。二是制定重大、敏感案件快速处置办法。对于评估为有风险的案件，明确快速办理期限，加快办案节奏，防止在检察环节因办案效率问题激化矛盾或引发新的矛盾。如审查批捕涉及会员3000余人、涉案金额2000余万元的金某等三人涉嫌组织、领导传销活动罪案件中，受案当日迅速评估并制定特大风险处置预案，在批捕的同时建议冻结犯罪嫌疑人存款及个人资产，并做好被害人释法说理工作，有效避免了后续众多被害人的集访、缠访，保障了案件的顺利侦查、起诉和审判。三是制定涉检舆情处置办法。成立涉检舆情处置领导小组，建立网络评论员队伍，明确涉检舆情处置程序，及时回应社会关切问题，并与区公安分局信息网络安全队建立无缝衔接机制，做到早发现、早报告、早处置，防止舆情的升级扩大，为执法办案营造良好的社会舆论环境。

　　(作者为上海市奉贤区人民检察院检察长)