晶报讯 英国渣打银行同意向美国金融监管机构支付3.4亿美元罚款,以期就渣打违反美国洗钱法律的指控达成和解。
因洗钱案征缴最大罚金
这将是美国单一监管机构因洗钱案征缴的最大一笔罚款。纽约州金融管理局先前指认渣打近10年间隐藏2500亿美元与伊朗关联的金融交易,威胁吊销它在纽约的银行牌照。
达成和解意味原定15日上午举行的听证会将取消,这家英国第五大银行将保留在纽约的经营牌照。渣打首席执行官彼得·桑茨上周末飞赴纽约指导和解谈判。
渣打先前辩称,纽约州金融管理局断言违规的那些交易中99.9%合乎规定,所有所谓违规都是“笔误”所致。
纽约州金融管理局6日说,2001年至2007年,渣打银行涉嫌以隐藏交易代码等技术手段帮助伊朗银行和企业躲避美方监管。
渣打一名发言人说,正式协议“预期短期内完成”,渣打将“继续建设性地配合美国其他相关部门”。
其他4监管机构未搞定
调查渣打的其他4家美国监管机构不参与上述和解协议。美国财政部、联邦储备委员会、司法部和曼哈顿地区检察官办公室从2011年开始与渣打谈判和解,起因同样是与伊朗相关的交易。
渣打原希望和解协议能一次性“搞定”多家美国监管部门,以减轻投资者忧虑。但其他部门动作显然不够迅速。
除缴纳巨额罚款,渣打同意纽约州金融管理局总监办公室监督自己的国际交易。这家银行同样将指派纽约分支的审计人员监控交易是否遵守美国洗钱法律。(新华)