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新财智“每天抓涨停板”骗股民5000余万

2012年08月22日04:39 京华时报

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▲执法民警现场查封新财智公司。深圳警方供图

嫌犯王某某在接受记者采访。本报记者袁国礼摄

毕业于西安交大、拿到了证券从业资格证书的嫌犯余某某。本报记者袁国礼摄

　　“每天都能抓到涨停板”，面对这样的公司，股民还能有抵抗力么；“有叶檀和杨百万等知名人士讲课”，面对这样的培训，股民还能怀疑公司的权威性么；“北京师范大学投资者实践教育基地”，面对这样的招牌，股民还能质疑公司的合法性么？遇上这样的公司，身处漫长熊市的股民是否庆幸自己终于有了翻身的机会呢？事实上是，全国2000余人被骗5000余万元。日前，记者了解到，在公安部统一协调下，广东、江苏等6省市公安机关统一收网，深圳新财智公司这个号称经过证监会批准、全国十大合法咨询机构，“最诚信、影响力最大的股票培训机构”，被警方彻底查封。

　　另据公安部有关负责人介绍，近年来证券领域违法犯罪较为突出。2006年以来，全国公安机关共查处非法经营证券业务犯罪案件2000余起，涉案金额20余亿元，涉及投资者10万余名。

　　□股民投诉

　　公司称每天抓涨停板

　　曾先生在股市摸爬滚打了五六年，算得上一个资深股民，投入股市的资金有几十万元。鉴于这几年的熊市，和其他中小股民一样，对股市仍属一知半解的曾先生，亏损在所难免，但亏得并不多。

　　去年7月份，曾先生接到新财智公司业务员的电话，号称该公司专门从事股民培训，邀请他听免费公开课，讲师会在课上传授炒股技术，“对方说，他们每天都能抓到涨停板”，这对于正苦于不知如何翻身的曾先生，有着致命的吸引力。

　　之后，对方又不断地打电话，去年8月初，曾先生终于走进这家公司的课堂，听了一堂公开课，讲师叫曾宏江。在课堂上，这位曾老师会说哪几只股票比较好，而且说自己以前买的股票都赚了。几位自称以前听过曾老师课的学员还纷纷现身说法，称曾老师的方法很管用，用他的方法抓了好几次涨停板。

　　曾先生现场就刷卡交了2.98万元学费，报名参加了曾老师的“猎豹班”，包括两天理论课，两天带盘。在理论课上，这位曾老师传授了多种招式，“有水上漂、扭转乾坤、闪电手等”。这位曾老师还说，他不但自己炒股，而且背后还有一个操盘团队，用他的方法赚了很多钱。带盘课上，曾老师会分析当天某只个股的情况，然后说某只个股符合自己所说招式的特征，学员可以按招式买入。如果犹豫不买，曾老师会说，“我都教了，你又不按老师的思路操作”。当出现亏损时，曾老师又会说，出现亏损很正常，可以用止损法再投入。

　　参加培训反亏十几万

　　曾先生按照老师的方法再次投入70余万元，买了十几只股票，结果惨不忍睹：亏了十几万元，“比以前自己摸索还亏得多”。据曾先生说，在QQ群里，经常有一批学员称，他们用老师的方法，又抓了几个涨停板如此等等。

　　与曾先生同班的刘先生显然看得更明白。刘先生在参加猎豹班后投入了30万元，同样亏了十多万元。当他向老师和公司提出质疑时，对方称，要多听几次才行，“我的思路很好，是你的基础太差，没有领悟，还要再听，再报其他的班”。其他的班还包括中线班、短线班，学费在几千元到几万元不等。意识到上当的刘先生没有再交钱，而是投诉到证监和公安部门。

　　而据刘先生说，他的另一个“同班同学”果真报了中线班和短线班，多花了好几万，仍然同样亏损。

　　刘先生说，该公司一位姓张的讲师曾吹嘘，他仅用3年的时间、10万元就赚到了一千万元，“他还说几年就能超过巴菲特呢”。

　　曾先生说他一直觉得，自己频频失误是学艺不精，没有觉得老师的方法有问题。

　　曾先生和刘先生并不是所有学员中亏得最多的，一位姓田的男股民，按照该公司老师所说的方法买股票，亏了30多万。

　　□警员卧底

　　学员多是中小股民

　　在不断接到股民的投诉和证监部门转过来的投诉材料后，新财智公司进入了深圳市公安局经侦支队的视线。深圳算得上是全国股市的前沿，打击非法证券业务也是深圳经侦支队的重要工作之一。深圳经侦支队成立专案组，在公安部的统一指挥下，对该公司进行调查。

　　今年5月份，办案民警崔警官以一位股民的身份，进入该公司进行暗中调查。崔警官说，股民反映的情况基本属实。在公开课上，老师大话连篇，像什么“我的手机号很值钱，一年包你赚三四十万。参加了我的班，有股票方面的问题，可以随时问”。业务员还说，如果花钱多的话，还可以享受到老师一对一、点对点的服务。在学员中，还有一部分该公司的“托”，与讲师呼应，号称用了讲师的方法，抓了多少涨停板等等。

　　据崔警官说，参加的学员中，以40岁以上的居多，绝大多数都是投资在几十万到几万元的中小股民。

　　公司高管无一炒股

　　在掌握了相关证据后，今年4月份，深圳市公安局经侦支队以涉嫌非法经营对新财智公司进行立案侦查。经查，该公司在没有获得证监部门许可的情况下，以证券期货教育培训的方式，非法经营证券投资咨询业务，该公司在各地设立分公司，大肆招收学员，通过互联网设立的社区，为学员提供证券投资咨询业务。表面上是授课，实际上是非法提供证券咨询。当有学员要求退费时，新财智公司会以交得的培训费、不负责股票赔赚等理由，拒绝退费。

　　证据显示，新财智公司的课程有多种，包括短线班、中线班等，价格也从2980元、2.98万元到8.8万元不等。价格低的只能听大课，在网上发问。付的学费越高，所得到的服务也越多，甚至得到讲师的“一对一”服务。讲课的讲师，除了固定的讲课费，可以拿到学费的4%到6%不等。

　　为了规避风险，这些讲师并不明确推荐某一只股票，只是让看图形，根据模式买卖股票。这个号称帮别人赚钱的公司，从法人代表王某某等公司高管，一直到业务员，并不像讲师在课堂所说的，实际上没有一个人炒股。

　　□警方抓捕

　　法定代表人家门口被抓

　　6月13日，在公安部的统一部署下，广东、江苏等6省市公安机关统一收网，共抓获涉案人员120余人，破案100多起，捣毁犯罪窝点8个。

　　行动当天，当警方赶到位于深圳创新科技园的新财智公司时，这家拥有600多平方米办公室的公司里有30多人，很多材料已经打好了包，“不知道是不是要转移”。在公司现场，警方并没有发现公司的法人代表王某某。

　　一路警察赶往王某某的家中。在王某某的家门口，警察发现一名与王某某相似的男子正在打电话，“你是王某某吧？”当警察问这名男子时，他马上不再打电话，而是脱口而出，“王某某是谁，我不是。”警察拿过其手中的电话，发现电话正是打给新财智深圳分公司负责人的。王某某这才无话可说，随后被警方带走。

　　记者了解到，新财智公司的大股东华融展业投资管理有限公司中，王某某、余某某、莫某某等人都是股东，而王某某是新财智公司的法人代表，余某某、莫某某同时则是新财智公司的讲师。据警方透露，目前，王某某、余某某、莫某某等4名犯罪嫌疑人被批准逮捕。

　　□记者探因

　　公司吸引力源自何处

　　根据警方调查后公布的信息显示，新财智公司在深圳、重庆、成都、珠海、广州、武汉、无锡等设有7家分公司，共发展会员2000多人，涉案金额高达5000多万元。

　　新财智公司到底是一个什么样的公司，吸引力能如此之大？

　　资料显示，新财智公司全名叫深圳新财智教育投资发展有限公司，成立于2010年12月，法人代表为王某某，注册资金为500万元，其中深圳市华融展业投资管理有限公司为其大股东，出资达到80%，自然人章某出资占20%。

　　在百度搜索该公司，百度百科是这样介绍这家公司的：“一家国际化的金融投资教育机构”。新财智公司“作为综合性金融投资教育服务平台，为众多客户提供一站式的赢家训练系统，帮助投资者打造适合自己的交易系统。公司专家……总结设计出一套全面系统的投资理财实战课程，内容从基础知识到实战操盘，深入浅出地传授决策方法和实战交易技巧，以大量的真实案例和实战操盘训练……满足不同层面投资者的学习需求，辅导学员熟练运用于实际投资交易当中。先后帮助过近万名投资者，从事证券期货行业……”“公司专家作为凤凰卫视《新财富报告》、财富天下《交易日》、广东卫视《证券早班车》、腾讯证券《股市直播》、腾讯财经《证券周刊》、成都天府早报等主流媒体的客座嘉宾，其精准分析和预测深受广大投资者好评……”百度百科上的介绍显示，新财智公司共在深圳、重庆、成都、珠海、广州、武汉、无锡等设有7家分公司。

　　在该公司的接待处，还挂有一块“北京师范大学投资者实践教育基地”的牌子，据公司法人代表王某某后来称，这是北京师范大学珠海分校金融研究所授予的。

　　据记者了解，去年3月19日，该公司还曾邀请到著名财经评论员叶檀女士举办《2011中国金融大趋势》的讲座，讲课费用为5万元。除了叶檀，被称为“草根股王”的杨百万也曾受该公司之邀，举办讲座。之后，这两人的头像和其他一些知名讲课人的头像，被该公司和公司的讲师头像放在一起，给股民造成这些名人也是该公司讲师的假象。

　　新财智公司在与学员签合同时，也是一式两份，一份与新财智公司签，还有一份是与北京某咨询有限公司签订的。

　　曾先生和刘先生告诉记者，新财智公司开始说自己是经过证监会批准的合法机构，还拿出营业执照给他们看。后来又说与北京某有限公司有关系，称他们是那家公司的下属机构，“我们查询了，那家公司确实是合法的。”

　　曾先生和刘先生表示，有叶檀和杨百万等知名人士讲课，而且北京这家公司是合法的，这都让他们对新财智公司的合法性深信不疑，“没想到他们会是骗人的。”

　　□手法揭秘

　　打擦边球坑中小股民

　　深圳市证监局相关负责人向记者介绍说，按照有关规定，从事股票咨询等相关的证券业务，要有证监部门的许可，不但公司要有，个人也要有从业资格，而且必须在中国证券业协会网站注册。

　　资料显示，新财智的讲师，同时也是股东的余某某和莫某某等人，都具有证券从业资格，两人的执业机构都是北京某公司，余某某的执业时间从去年8月份起，莫某某则是从今年1月6日起，都是在新财智公司成立之后，而两人又都是华融展业的股东，也就是新财智的股东。学员同时要与新财智和北京某公司签合同，意在让股民觉得是合法的。

　　对于新财智的这种做法，深圳警方和证监部门都表示，这是新财智打擦边球，糊弄股民的一个做法。表面上看，新财智的讲师有从业资格，而且与合法机构进行合作，但根据规定，北京的合法机构只能在北京进行经营活动。讲师在讲课时要表明自己是哪个机构的人员，否则就视为违规。

　　深圳市证监局相关负责人表示，对于该案涉及的合法机构和从业人员，将会做进一步调查，如果确有违规的地方，将通过证监系统进行行政处罚，处罚的形式包括罚款、警告等，最严重的可吊销从业资格。对于北京某公司，证监部门表示，会针对该公司进行调查，看其有多少分成，“做了什么样的事，就要负什么样的责任。”

　　根据多年打击非法股票咨询的经验，深圳警方和深圳证监部门指出，这些非法机构不断变换包装和形式，从最早的电话荐股到后来的以卖软件名义荐股，再到现在的以培训机构出现的非法咨询。由于中小股民股票的知识理论不足，资金实力小，法律意识弱，承担风险能力差，但又有着急于挣钱、“一夜暴富”的心态，因此最容易上当受骗。一些非法机构正是利用中小股民的这种心理，不管变换何种形式，都能屡屡得手。

　　□人物速写

　　从少林武生到犯事高管

　　8月12日，面对记者，王某某侃侃而谈。或许，是特殊的经历，给了他无穷的自信。在讲述自己的经历时，王某某也充满了强烈的自信。

　　王某某1980年出生在河南洛阳市洛宁县的一个小镇上，家里有兄弟3人，小时候家里很穷。在他很小的时候，王父摔断了腿，导致残疾。小学、初中期间，王某某的成绩非常好，当过班长，被评过“三好学生”。如果照这个轨迹走下去，王某某的前途似乎一片光明。但贫穷改变了他的命运。

　　初三中考前，学校让学生交钱买学习资料，因为家里没钱，王某某买不起。看到别的孩子都拿到了学习资料，倔强的王某某竟然抱起板凳回家了。这一年，他16岁。

　　辍学后，王某某只身来到西安打工，在早市上卖蔬菜、卖气球、卖甘蔗等等。凭着自己的职明，两年半后，王某某已经小有积蓄。但他不甘心这样下去，将生意交给大哥，毅然回家复读准备参加中考，“就是为了圆大学梦。”

　　王某某用了很短的时间，就将初中所有的课程复习了一遍。但正当他信心满满时，一个从少林寺塔沟武术学校归来的朋友又让他改变了初衷，决定上武校。王某某说，他从小就喜欢武术，而且武校还可以读中专、大学，“同样可以完成上大学的梦想。”

　　在塔沟武校学了两年散打，王某某很快成为同门师兄弟中的佼佼者，曾经在校内的比赛中获得散打亚军，还没毕业就开始带师弟，“我是武校的第一个”。完成了上大学的梦想，从来没想过以武术为生的王某某，决定离开武校，开始新的闯荡。

　　2003年5月，王某某离开武校，来到广东佛山，做起了保健品销售员。但做销售员只是他的权宜之计，这时的王某某对企业管理有了浓厚的兴趣，“想以后办自己的公司”，业余时间经常买企业管理方面的书籍看。2004年，正好有一个刚起步的企业管理公司在佛山举办培训班，王某某听了一次课就入迷了，并加入这家公司。随后，王某某来到重庆分公司，正是在这里，他认识了罗某，并一举做到了副总的位置。2007年，他又来到温州创办分公司，这时的他已经成为企业高管，做了3年的时间，年薪高达七八十万。

　　在此期间，他创立自己公司的梦想逐步明确。

　　2010年5月，王某某辞职后来到深圳，拜访罗某。而这时，罗某带了余某某、莫某某等人，准备另创一家新的股票咨询公司，就问王某某有没有兴趣。

　　虽然是证券业的门外汉，但王某某听了几个人的介绍，再加上对“老领导的信任”，决定加入华融展业。在成立新财智公司后，王某某当上了法定代表人。他称，本来已经打算关停公司，但现在一切都晚了。

　　当记者问有没有认识到自己犯了什么错时，王某某仍然理直气壮，“我只能说我做了什么事，但至于认不认罪，这个没法回答你，我相信司法机关是公正的。”

　　□记者对话

　　持证讲师不知“犯规”

　　记者：你本来是做IT的，收入也不错，为何想到转行到证券投资行业？

　　余某某：我觉得投资行业时间自由、财务自由，我本身不喜欢朝九晚五的生活，所以就想到了转行。

　　记者：什么时候开始从事证券行业工作的？

　　余某某：2001年，我去厦门大学读投资的在职研究生，学习完了回来后，我就在业余时间学习、了解金融行业。从2008年起，我把短线、中线等所有的课都学完了。

　　记者：你什么时候开始做讲师的？

　　余某某：2009年，我开始在罗总的公司做讲师。（前面提到的罗某）在成立新财智后，当年10月份，董事会就安排我到新财智当讲师。