———券商北京峰会简析

　　令人瞩目的证券公司规范发展座谈会已经拉下帷幕，在中国证监会的召集下，全国130家券商的董事长和总经理聚首北京。这是我国证券市场有史以来规模最大的一次券商峰会，业界简称券商北京峰会。

　　众所周知，经历过两年的熊市之后，券商面临市值缩水、客户保证金锐减、融资渠道不畅的困难，非常希望此次会议能有实质性利好出台。不过，此次会议却不谈“救市”，而是紧扣“规范与发展”的主题，监管部门十分重视券商在发展中遇到的问题，并努力为券商谋求一个良好的发展环境。

　　会上，证监会主席尚福林论述了对券商的八点意见，即机遇与挑战；规范与发展；操守准则；在规范、健康、稳定中发展证券市场；加强高管人员的管理和建设；研究保荐人制度；证券公司分类管理；发挥自律组织作用。同时，主席助理李小雪则阐明了三条铁律，即券商严禁挪用客户保证金、委托资产、托管债券。李小雪强调，挪用客户资金、资产，是犯“盗窃罪”，而此前通常被称为“违规行为”。从“违规”到“犯法”，性质明显加重，券商再难打政策“擦边球”。

　　值得注意的是，会议讨论了三个文件：《证券公司治理准则》、《证券公司内部控制指引》和《证券公司高级人员管理办法》。与会券商纷纷表示，三个文件的出台，标志着券商全面竞争时代的来临，即暴利时代彻底结束，证券市场将步入微利时代。因此，面对激烈的外部竞争，证券业首先应加强目标与战略研究，协调好各方利益，以谋求证券市场的长治久安与稳步发展。

　　面对市场竞争，证券业的创新显得更加重要。尚福林认为，当前国内券商面临两方面的竞争压力，一是QFII引入的境外投资者，二是证券市场外部的压力。据部分与会券商理解，所谓的“外部压力”包括银行业、信托业将参与争夺资金，央行5号令使银行分享券商客户资源等。

　　不可否认，券商对于我国证券市场的发展和构建功不可没，券商已成为证券市场中举足轻重的力量之一，但券商在长期的运作中也积累了一些问题。对此，有关监管部门正着力制定我国证券市场的中长期规划，即以白皮书的形式将证券市场发展的大政方针确定下来，以提高证券市场发展的稳定性。我们相信，有了明确的发展目标和政策措施，无疑会促使券商着眼于长远、规范的发展，同时也给券商带来更大的生存空间和发展机遇。张禹

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